585 同花顺

券商确认客户符合开立信用账户的基本条件

（1）符合国家法律、行政法规规定，可以从事证券交易的个人和机构；

（2）在公司从事证券交易满6个月，开户资料规范，账户状态正常，已开通客户交易结算资金第三方存管；

（3）具有稳定、合法的收入来源和充足的、可供支配的财产；

（4）具备一定的证券投资经验和风险承受能力；

（5）无重大债务纠纷和违约记录；

（6）未与其他证券公司签订融资融券合同；

（7）非公司股东、关联人等。

（8）法律、法规和《管理办法》规定的其他条件。

除以上选择标准，华泰证券在业务开展初期，投资者必须满足监管规定要求，原则上在本营业部开户不少于18个月，账户内资产价值不低于50万元等条件，且不属于以下禁止开立信用账户的客户：

1、曾受监管机构、证券交易所、登记结算机构等的处罚或者证券市场禁入；

2、在本公司从事证券交易不足6个月；

3、利用他人名义开立信用账户的；普通账户属于不规范账户；

4、不属于“合格客户池”中的客户；

5、普通证券账户中的证券已设定担保或存在其他权利瑕疵，或被采取查封、冻结等司法强制措施；

6、交易结算资金未纳入第三方存管；

7、曾有过融资融券违约行为且尚未按照合同约定承担违约责任；

8、我公司内部员工及关联人；我公司股东及关联人；

9、连续三年亏损或连续三年经营性现金净额为负值的机构；

10、因资信状况不佳列入证券业协会“黑名单”；

11、公司认定其风险承受能力不足或具有可疑交易记录；

12、经征信调查和信用等级评定，信用等级低于公司规定的要求的。

13、除上述情况以外，法律法规禁止开立信用账户的个人、机构。

如果投资者未通过初审，则退回投资者的融资融券业务申请资料。

最后更新：2017-01-14 13:51:24