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證監會對兩宗案件作出行政處罰
8月11日，證監會新聞發言人高莉通報，近日，證監會依法對兩宗案件作出行政處罰，分別為涉及股票“東方電纜”的內幕交易案和涉及公司“恒康醫療”的操縱市場案。
在內幕交易案中，寧波東方電纜股份有限公司(簡稱“東方電纜”)財務總監柯某、參與並主要負責東方電纜2014年年報現場審計工作的金某華係東方電纜2014年年度利潤分配方案這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，金國強(金某華的哥哥)與金某華存在通信聯絡，金國強使用其本人及配偶的證券賬戶買入“東方電纜”23.59萬股，獲利約184.5萬元。在內幕信息敏感期內，李廣明聽說東方電纜有高送轉的消息後，到徐曉光辦公室向其谘詢“東方電纜”的購買建議，後徐曉光主動與柯某通話，李廣明全程在場。之後徐曉光使用其本人證券賬戶買入“東方電纜”7.38萬股，獲利約75.7萬元；李廣明使用其本人證券賬戶買入“東方電纜”1.40萬股，獲利約9.2萬元。金國強、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規定，依據《證券法》第202條規定，證監會決定沒收金國強違法所得約184.5萬元，並處以約553.7萬元罰款；沒收李廣明違法所得約9.2萬元，並處以約27.7萬元罰款；沒收徐曉光違法所得約75.7萬元，並處以約227.1萬元罰款。
在操縱市場案中，恒康醫療集團股份有限公司(簡稱“恒康醫療”)控股股東及實際控製人闕文彬與蝶彩資產管理(上海)有限公司(簡稱“蝶彩資產”)、蝶彩資產實際控製人謝風華合謀，利用作為上市公司控股股東及實際控製人具有的信息優勢，控製恒康醫療密集發布利好信息，人為操縱信息披露的內容和時點，未及時、真實、準確、完整披露對恒康醫療不利的信息，誇大恒康醫療研發能力，選擇時點披露恒康醫療已有的重大利好信息，借“市值管理”名義，行操縱股價之實。通過上述一係列信息披露的綜合起效，客觀上誤導了投資者，影響了“恒康醫療”股價，實現了闕文彬高價減持“恒康醫療”的目的。
高莉表示，闕文彬、蝶彩資產、謝風華的上述行為違反了《證券法》第77條規定，依據《證券法》第203條、第233條及《證券市場禁入規定》(證監會令第33號)第5條規定，證監會決定沒收蝶彩資產違法所得4858萬元，並處以9716萬元罰款；對謝風華給予警告，並處以60萬元罰款；沒收闕文彬違法所得約304.1萬元，並處以約304.1萬元罰款。同時，對謝風華采取終身證券市場禁入措施。
(原標題：證監會對兩宗案件作出行政處罰)
最後更新：2017-08-12 10:24:52