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64亿！A股市场稽查执法罚没款半年增长149% 30人被市场禁入
113项行政处罚决定，罚没款63.61亿元，30人被实施市场禁入。这是上半年证监会稽查执法的成绩单，63.61亿的罚没款较去年同期增长149%，30人的市场禁入接近了去年全年水平。
证监会发言人邓舸指出，证监会将继续坚持依法全面从严的监管执法原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，守住监管底线，保护投资者合法权益。主要呈现三个方面特征：
一是强化执法高压态势，持续加大惩处力度。
1、鲜言操纵“多伦股份”案罚没款超34亿元。
2、唐汉博跨境操纵“小商品城”案、唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案罚没款合计超12亿元。
3、朱康军操纵“铁岭新城”等股票案罚没款超5亿元。
4、徐留胜操纵“天瑞仪器”等股票案、九润管业等内幕交易“海润光伏”案罚没款均超1亿元。
5、登云股份案、大有能源案、方正证券信息披露违法违规系列案等信息披露违法案件的相关主体被顶格处罚。鲜言、李友等8名当事人被采取终身证券市场禁入措施。
邓舸表示，执法必严，违法必究，该顶格处罚的绝不手软，彰显了证监会对市场乱象刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，有效遏制了违法违规多发高发态势。
二是着力提升执法效率，及时回应市场关注点。
对于市场关注度高、社会影响大的案件，证监会果断亮剑，高效执法，九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案2个月审理结案，慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案、马永威、曹勇操纵“福达股份”案3个月审理结案，唐汉博跨境操纵“小商品城”案及唐汉博、唐园子等操纵“同花顺”等股票案、登云股份案5个月审理结案。邓舸指出，及时回应了市场关切，迅速修复了市场秩序，形成了严格执法常态化的稳定预期。
三是不断扩展执法领域，市场主体全面覆盖。
统计显示，上半年处理信息披露违法案件24起，内幕交易案件24起，操纵市场案件14起，中介机构违法案件12起，短线交易案件6起，违法减持股票案件6起。
此外还有从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、超比例持股未披露、编造传播虚假信息、法人利用他人账户买卖证券、私募基金、期货公司违法违规等类型案件若干起。
部分信息披露违法案件依法追究了上市公司控股股东、实际控制人、并购重组交易对手方的责任，部分短线交易案件依法追究了上市公司股东一致行动人的责任。强化对中介机构的执法问责力度，西南证券、新时代证券、爱建证券、瑞华所、立信所、中审华所、天元所、君信所、元正评估等9家中介机构受到处罚。
邓舸表示，资本市场无法外之地，监管执法对各领域、各环节、各个主体全面覆盖，法网密织，不留死角，违法机构和违法分子无处遁形。
此外，逐步规范执法程序，提升依法行政水平。据了解，应当事人申请，上半年总计举行47场行政处罚听证会，严格遵循《行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》规定的条件和程序，充分保障当事人查阅卷宗、陈述申辩的权利，努力做到过罚相当，以理服人。
多家主流媒体旁听了慧球科技、匹凸匹信息披露违法违规系列案，九好集团、鞍重股份信息披露违法违规系列案，唐汉博跨境操纵市场案等案件的听证会，增强了行政处罚工作的透明度，加强了对市场主体的警示教育，强化了执法工作的法律效果和社会效果。
邓舸指出，证监会将继续坚持依法全面从严的监管执法原则，始终保持对证券期货违法违规行为的高压态势，守住监管底线，维护公开、公平、公正的市场秩序、营造规范透明的市场环境，保护投资者合法权益，促进资本市场稳定健康发展，更好地服务于实体经济和社会发展，以优异的成绩迎接党的十九大胜利召开。
另外，证监会还披露了和香港证监会的两地执法合作工作情况，旨在加强执法信息交换和互助，强化跨境执法合作，形成跨境监管合力。6月30日，中国证监会和香港证监会举行了两地执法合作工作会议，会议通报了今年以来双方执法的整体情况和重要进展，讨论了沪港通、深港通启动以来两会执法部门在市场监察信息互换、违法违规线索通报、案件跨境协查等方面开展合作的情况，并就下一步继续完善跨境协查、联合培训、执法研究等共同关注的问题进行了深入沟通，对重点合作事项的落实作出了安排。
统计显示，自2014年11月沪港通开通以来，依据《合作备忘录》，两会开展各类跨境执法协作事项365件，其中仅今年上半年，双边执法协助请求即达到近60件，香港证监会为中国证监会查办多起案件提供支持。
邓舸强调，随着市场对外开放的扩大和两地市场互联互通不断深化，特别是A股纳入MSCI，两地证券期货执法合作也面临新的机遇和挑战。中国证监会与香港证监会将进一步完善执法协作制度性安排，联手提升双方在市场监察、联合研判、协助执行、信息发布等多方面的合作水平，坚定不移地打击跨境违法违规行为，共同维护两地资本市场健康稳定发展。
最后更新：2017-07-02 11:28:41