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信披違規成監管焦點 深交所發出6份監管函
9月15日至9月21日的五個交易日中，深交所對1宗違規行為進行紀律處分，對6宗違規行為發出監管函，其中5宗涉及信息披露違規、1宗涉及買賣股票違規，共發出重組問詢函3份、關注函8份、其他函件59份。本周五個交易日中，深交所共對34起證券異常交易行為進行調查，涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價等異常交易情形，並及時采取了監管措施。共對6起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。
上文提及的1宗違規行為紀律處分是，東莞勤上光電股份有限公司在2016年第三季度報告中披露的2016年淨利潤預計數據、在2016年業績快報中披露的淨利潤均不準確，與實際數據差異較大且公司盈虧性質發生變化，公司未在規定時間內對業績預告、業績快報做出修正。根據《股票上市規則(2014年修訂)》的相關規定，深交所對東莞勤上光電股份有限公司、董事長兼總經理陳永洪、財務總監鄧軍鴻予以公開譴責的處分。
5宗涉及信息披露違規中，一是德展大健康股份有限公司的股東新疆梧桐樹股權投資有限公司質押其所持上市公司股份占總股本的5.3691%，該股東未及時履行相關信息披露義務和告知義務；二是焦作萬方鋁業股份有限公司於2016年6月計提辭退福利7370.43萬元，影響公司歸屬於上市公司股東的淨利潤5528.05萬元，公司未按照規定及時履行信息披露義務；三是福安藥業(集團)股份有限公司未按照《深圳證券交易所創業板行業信息披露指引第2號》的要求及時披露藥品注冊信息；四是北京光環新網科技股份有限公司全資子公司北京中金雲網科技有限公司累計向公司關聯方中金數據係統有限公司借款4777.40萬元，以及分別與公司關聯方中金數據、煙台中金數據係統有限公司累計發生日常關聯交易2764.81萬元、1201.94萬元，公司未按規定對上述關聯交易履行審議程序與信息披露義務；五是中航三鑫股份有限公司控股子公司對外擔保事項未按規定及時履行審議程序及信息披露義務。
1宗涉及買賣股票違規是，深圳拓邦股份有限公司董事兼副總經理買賣公司股票行為構成短線交易。
(原標題：信披違規成監管焦點 深交所發出6份監管函)
最後更新：2017-09-23 02:20:32