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99家券商上演董監高人事變動 四大因素引發
招商光大渤海信達等新力量注入最多
券業“人來人往，隻是日常”？！
2017年已經走完了四分之三，券商中國記者查閱36家證監局官網統計發現，今年以來，已至少有99家券商(含資管、投行子公司)的董事、監事、高級管理人員崗位發生了人事變動，新的券商董監高們今年陸續獲得監管部門的任職資格核準批複後，正式走馬上任。
已發生董監高人員變動的99家券商中，招商證券、光大證券、渤海證券、信達證券、國開證券、國盛證券、匯豐前海證券、首創證券等券商今年迎來的新任董監高人員數量最多，均超過7人及以上。
券商董監管人員變動四大主因
上述券商內部人士接受券商中國記者采訪時分析稱，今年國內證券業董監高崗位人事變動較往年相比，更為頻繁且原因諸多，主要原因可以概括為以下四點：
一是券商原董監高個人辭職、任期到期離任後，需在監管部門規定時間內，聘任新人來“補位”。
以海通證券為例，今年3月29日海通證券董事會秘書黃正紅因個人原因辭職，海通證券董事會聘任薑誠君擔任公司總經理助理、董事會秘書、聯席公司秘書，並經上海證監局核準批複。
二是董事會、監事會恰逢屆滿，並在年度股東大會上進行了換屆選舉，新的一屆董事會、監事會隨之應運而生。
以招商證券為例，招商證券第五屆董事會、第五屆監事會自2014 年5月30日成立，至2017年5月30日屆滿。今年5月26日的招商證券年度股東大會上，選舉霍達先生、粟健、熊劍濤、陳誌剛、向華、肖厚發、熊偉、胡鴻高、汪棣為新當選第六屆董事會董事，王章為、馬蘊春為新當選第六屆監事會股東代表監事，宮少林、華立、郭健、曹棟不再擔任招商證券董事。
三是券商的實際控製人發生變更後，新的大股東主導完成了“新一輪人事大變動”。
以完成股權變更成為A股上市公司國盛金控的全資子公司國盛證券為例，今年上半年，國盛證券董事長杜力(國盛金控董事長)的“資本搭檔”張巍已進駐國盛證券董事會擔任董事，並經核準批複為國盛證券副董事長。國盛證券原總裁馬躍進由於“個人提出辭職”，已被董事會免去總裁職務，徐麗峰為國盛證券新任總裁。胡曉寧、方強、唐文峰均被聘任為國盛證券新晉副總裁。
國盛證券原董事會成員曾海、曾小曾、朱宇、陳出新、梁誌愛、魏景芬、郭曉科、曹小秋、趙國纓等不再擔任董事職務。國盛證券新一屆董事會僅5人。
四是券商修改公司章程，同時為了符合10月1日實施的合規管理辦法新規監管要求及全麵風險管理製度，確保合規總監及首席風險官分別到位。
如中郵證券修改公司章程，最新設立“首席風險官”高管職位；江海證券公司章程變更為“董事會由7名董事組成，其中獨立董事3名，設董事長一人；監事會由3名監事組成，其中公司職工代表擔任的監事1名，外部監事2名。”
需要特別提出的是，本報道的統計基於各地證監局正式下發的證券公司董事(含董事長、副董事長、監事會主席)監事及經理層高級管理人員任職資格核準批複公告或文件，即為監管層確認履職的券商新董監高名單，包括券商外部“挖人”和券商內部升遷。實際上今年還有部分券商擬任的董監高已入駐券業，但任職資格的申請尚待審批。
北京15家券商迎新董監高
券商中國記者查閱北京證監局官網統計，今年前三季度，注冊地在北京的券商中，共有15家券商拿到了新董監高任職資格批複，49位券商董監高“持證上崗”。信達證券、國開證券、首創證券、華融證券等券商的新董監高任職資格批複均在6人以上。
值得一提的是，上述15家券商中，高管人員的崗位變動是主流。
以華融證券為例，今年拿到任職資格的6位新董監高中，有5位是高管人員，分別是張建軍(常務副總經理，分管投行)、楊金亮(副總裁，分管風險)、王曉天、劉月平、和高鶴(副總裁，分管資管).
根據證監會2012年10月19日發布的《關於修改<>
人員任職資格監管辦法>的決定》，證券公司高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員；證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員為高管人員。
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上海18家券商迎新董監高
券商中國記者查閱上海證監局官網統計，今年前三季度，注冊地在上海的券商中，共有18家券商拿到了新董監高任職資格批複，51位券商董監高“持證上崗”。光大證券、海通證券、中銀國際證券的新董監高任職資格批複均在5人以上。
去年換帥之後，光大證券今年已有9名新董監高拿到了監管部門的任職核準批複。
就在上個月底，光大證券副總裁王寶慶因年齡原因提交了辭呈。
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深圳18家券商迎新董監高
券商中國記者查閱深圳證監局官網統計，今年前三季度，注冊地在深圳的券商中，共有18家券商拿到了新董監高任職資格批複，51位券商董監高“持證上崗”。匯豐前海證券、招商證券、國信證券的新董監高任職資格批複均在5人以上。
值得一提的是，券商”小鮮肉們如今已火速組建董監高團隊。
以新任董監高人數最多、共達13人的匯豐前海證券為例，該券商今年6月30日與東亞前海證券同時獲得證監會核準設立。在2013年8月內地與香港《關於建立更緊密經貿關係的安排》(CEPA)的推動下，匯豐前海證券在香港回歸20周年慶典前夕宣布成立，是境內首家由境外股東控股的證券公司，港資股東香港上海匯豐銀行持股51%。目前匯豐前海證券高管團隊也隨之曝光，董事長類人員、副董事長類人員、監事會主席、監事、董事等悉數到位。
而完成新一屆董事會、監事會選舉的券商則又以嶄新麵貌迎接新的未來的三年。
以招商證券為例，招商證券第五屆董事會、第五屆監事會自2014 年5月30日成立，至2017年5月30日屆滿。今年5月26日的招商證券年度股東大會上，選舉霍達先生、粟健、熊劍濤、陳誌剛、向華、肖厚發、熊偉、胡鴻高、汪棣為新當選第六屆董事會董事，王章為、馬蘊春為新當選第六屆監事會股東代表監事，宮少林、華立、郭健、曹棟不再擔任招商證券董事。
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北上深外還有48家券商
從注冊地非北京、上海、深圳的其他33個證監局官網查閱統計，今年前三季度，共有48家券商拿到了新董監高任職資格批複，134位券商董監高“持證上崗”。渤海證券、國盛證券、中郵證券、財通證券、東北證券、財達證券的新董監高任職資格批複均在6人以上。
上述券商中，國盛證券今年經曆了董監高”新一輪大換血。
國盛證券新一屆董事會由5人組成，國盛金控董事長杜力擔任國盛證券董事長，杜力的”搭檔張巍擔任國盛證券副董事長，黃莉、宋良剛擔任獨立董事。
張巍與杜力同歲，1980年6月出生，現任國盛金控副董事長、總經理。國盛金控的母公司為深圳前海財智發展投資中心及其一致行動人深圳前海財智遠大投資中心、北京鳳凰財鑫股權投資中心、北京鳳凰財智創新投資中心，國盛金控的實際控製人為杜力及其一致行動人張巍。
國盛證券總裁馬躍進由於“個人提出辭職”，已被董事會免去總裁職務(現任黨委書記)，徐麗峰為國盛證券新任總裁。方強、唐文峰均被聘任為國盛證券新晉副總裁。
券商中國記者了解到，徐麗峰、方強、唐文峰均為杜力“挖來”跳槽至了國盛證券，原東家分別是光大證券、國信證券和安信證券。資料顯示，國盛證券擬任新總裁徐麗峰1960年出生，曾任光大證券投行總監、投資銀行委員會主任、保薦業務負責人等職。現任中國證券業協會債券專業委員會委員。
券業老兵離職
在競爭激烈的中國證券業，後生從來都可畏。但令人唏噓不已的是，今年也有不少券業老兵“告別”證券業：
中信證券殷可
中信證券執行董事殷可先生因工作分工調整的原因，於2017 年3月22日向公司董事會提交了辭去中信證券股份有限公司第六屆董事會執行董事及董事會風險管理委員會委員和發展戰略委員會委員等職務的《辭職報告》。
中原證券周小全
中原證券董事會於2017年9月6日收到中原證券董事、總裁周小全先生提交的書麵辭職報告，周小全先生因個人和身體原因，申請辭去中原證券董事、總裁及其兼任的公司有關職務。根據《公司法》、《公司章程》及有關規定，周小全先生的辭職申請自送達公司董事會時生效。為保持中原證券各項工作的連續性和穩定性，中原證券決定擬聘請董事長菅明軍先生暫時兼任總裁職務，正式聘任前，由董事長菅明軍先生代為履行總裁職責。
“周小全先生是2009年2月河南省政府從中國證監會引進的高端人才。周小全先生到公司工作後，相繼擔任公司監事會主席、紀委書記和總裁、黨委副書記，8年多來，勤勤懇懇，努力工作，品德高尚，清正廉潔，為公司的改革和發展，特別是為公司在香港和內地兩地成功上市，做出了不可替代的、巨大的貢獻，深得公司廣大幹部員工的尊敬和愛戴！”中原證券表示。
海通證券黃正紅
2017年3月29日，海通證券第六屆董事會第二十三次會議審議通過了《關於聘任董事會秘書及聯席公司秘書的議案》和《關於聘任公司高級管理人員的議案》，公司董事會秘書黃正紅先生因個人原因辭去公司董事會秘書、聯席公司秘書、聯席授權代表及接收香港聯合交易所電子呈交係統密碼及處理其後的登記事宜之授權人士，公司董事會聘任薑誠君擔任公司總經理助理、董事會秘書、聯席公司秘書、聯席授權代表及接收香港聯合交易所電子呈交係統密碼及處理其後的登記事宜之授權人士。
光大證券王寶慶
2017 年9 月26 日，光大證券董事會收到公司副總裁王寶慶先生的書麵辭職報告。王寶慶因年齡原因辭去公司副總裁職務。根據《公司章程》和相關法律、法規的規定，上述辭職事項自辭職報告送達董事會之日起生效。
西南證券徐鳴鏑
2017年7月26日，西南證券收到副總裁兼董事會秘書徐鳴鏑先生的書麵辭職申請，因個人原因，徐鳴鏑先生申請辭去在公司所擔任的上述職務。
(原標題：99家券商上演董監高人事變動！四大因素引發，招商光大渤海信達等新力量注入最多)
最後更新：2017-10-07 18:48:12