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深交所：堅持依法全麵從嚴監管 及時懲處新型違規行為
紀律處分是證券交易所履行一線監管職責的重要抓手，對於維護市場公平、保障市場秩序、遏製違規行為具有重要意義。統計數據顯示，前8個月，深交所作出63份紀律處分決定書，共處分34家公司和251名責任人員，與去年同期相比明顯增多，顯示深交所對違規行為的懲戒力度仍在進一步提升。
深交所有關負責人表示，深交所將認真貫徹落實依法全麵從嚴監管理念，嚴肅處理市場各類違規行為，及時懲處新型違規行為，不斷提升監管針對性和有效性，持續淨化市場生態。
重點關注四大類違規行為
從63份決定書看，深交所紀律處分處理的違規案件類型包括信息披露違規、規範運作違規、證券交易違規和其他違規四大類，呈現出四大特點和動向。
一是嚴肅懲處違規減持股票行為。前8個月，深交所共對10起違反證監會減持規定的責任人予以公開譴責。還查處3起超比例減持、違反限售承諾的違規減持案件。
二是加強對並購重組違規行為打擊力度。前8個月，共處理重大資產重組相關違規6起，包括重組標的財務報告不實、重組對手方未履行業績、重組對手方違背承諾質押股份等。
三是強化對債券發行人違規行為的監管威懾。2016年以前，深交所實施紀律處分的對象主要集中於上市公司及其相關當事人。隨著交易所債券市場快速發展，債券發行人違規行為亦時有發生，深交所著力發揮懲戒手段消除風險隱患。今年前8個月，對違規使用募集資金、未按期披露定期報告的4家債券發行人予以通報批評，切實維護債券持有人合法權益。
四是持續督促中介機構勤勉盡責。少數中介機構及其從業人員未能保持職業謹慎、履行勤勉盡責義務，喪失其應有的看門把關作用。深交所持續強化對中介機構及其從業人員的監管力度，前8個月，共處分1家會計師事務所(公開譴責)、11位注冊會計師(公開譴責5位、通報批評6位)、5位重大資產重組獨立財務顧問主辦人(通報批評)。其中，對會計師的處分力度為2012年以來之最。從效果看，違規行為受到嚴肅處理，市場生態有了一定程度的淨化。
懲戒力度逐年提升
深交所有關負責人介紹，深交所於2008年設立紀律處分委員會，作為履行紀律處分職責的專門機構，統一紀律處分裁量標準，確保紀律處分工作的公正性和規範性。
深交所紀律處分以集體決策、公開透明、強化威懾、救濟充分為基本原則：紀律處分決定由紀律處分委員會審議後投票決定；率先公開譴責標準，紀律處分決定在官網公開，列入監管信息通過官方微博微信公開發布；紀律處分記入證券期貨市場誠信檔案數據庫，作為並購重組分道製評價的重要指標，上市公司被公開譴責的，12個月內不得再融資；處分前事先告知當事人並聽取其申辯，當事人也可按規定申請聽證，對特定處分決定不服的，還可按規則申請複核。
近年來，麵對複雜的市場形勢和違法違規新態勢，深交所持續加強對違法違規行為的監管威懾力，維護市場穩定運行，保護中小投資者合法權益。數據顯示，2014年深交所作出54份紀律處分決定書，處分公司29家，處分責任人員185人次；2015年，這三份數據分別上升至62份、30家和242人次；2016年，繼續上升至106份、52家和360人次。與2016年前8個月的60份、29家和237人次相比，今年前8個月的數據有明顯提升，顯示深交所對違規行為的懲戒力度繼續保持逐年提升態勢。
深交所有關負責人表示，下一步，深交所將繼續切實履行證監會主席劉士餘在2017年會員大會上作出的“交易所必須依法主動行使全方位的監管職能”的重要指示，秉承依法全麵從嚴監管理念，持續強化對違規主體的一線監管，著力保障市場穩定運行，維護投資者合法權益。
(原標題：深交所：及時懲處新型違規行為)
最後更新：2017-09-28 05:33:32