監管層啟動研究所例行現場檢查 9家在抽查之列

據券商中國報道，近期中國證券業協會啟動了對證券業研究報告發布業務的例行現場檢查，檢查範圍是在分倉收入排名前40位的券商中，隨機抽取9家券商，檢查內容包括調研盡職、研報合規、防火牆設置、拉票等。值得注意的是，在各類分析師評選過程中頻見報端的拉票等不當競爭行為，也屬於此次例行檢查新增加的重頭戲，這在證券業引發了不小震動。此次檢查屬於針對證券業發布證券研究報告業務的例行現場檢查，並非針對某項業務的專項檢查。

最後更新：2017-08-25 00:47:12