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這些股價操縱手法你知道嗎？證監會：全年處罰又將創曆史新高
證監會在6月16日的新聞發布會上披露，對5宗案件作出行政處罰，其中涉案金額最大的一宗是馬永威、曹勇操縱股價案。
不法分子利用投資者“追漲”的心理，人為製造“漲停板”，吸引投資者跟風買入推高股價，一旦操縱者獲利出逃，股價就會失去支撐，甚至出現持續暴跌，使追高買入的中小投資者成為“接盤俠”。
今年行政罰沒款超61億，全年將創新高
在6月16日的例行發布會上證監會表示：2016年證監會作出行政處罰決定數量、行政處罰罰沒金額、市場禁入人數較2012年分別增長221%、876%、217%。2017年1至5月已作出罰沒款61.44億元，市場禁入29人，全年又將創曆史新高。證監會強調，投資者應保持警惕，不要盲目追漲殺跌。
目前證監會已正式啟動“投資者保護·明規則、識風險”專項活動第二階段工作，以“警惕市場操縱”為主題，相關案例分為四種類型：
一是行為人通過拉漲停短線操縱證券價格；
二是行為人在尾市階段操縱證券收盤價格；
三是行為人操縱期貨市場合約價格；
四是證券從業人員搶帽子交易操縱市場。
那麼這四種操縱手法你都知道嗎？
拉漲停短線操縱證券價格
在證監會公布的處罰決定書中，詳細披露了馬永威這位“85後”，是如何在短短14天(8個交易日)操縱“福達股份(603166)”股價獲得暴利的？
馬永威等人在自己控製的賬戶之間進行交易，影響交易價格，利用資金優勢連續買賣“封漲停”，然後在漲停板大量申報買單維持漲停價格，同時頻繁的虛假報撤單。2016年7月5日至7月12日，涉案賬戶以買入為主，拉抬建倉，股價漲幅52%，與同期上證綜指相比偏離50個百分點。7月15日至7月18日，涉案賬戶組以賣出為主，股價跌幅15%，與同期上證綜指相比偏離15個百分點。期間，該股日均交易量是前8個交易日日均交易的4倍，是後8個交易日的2倍。
據第一財經披露，馬永威等人采用“底部吸籌、邊建倉邊拉升”的手法，引誘不明真相的投資者參與交易，3~5個漲停之後，大規模出貨造成個股暴漲暴跌。
具體手法是，選擇總股本較小，流通市值在30億以下的冷門股票，低成本吸籌、控盤，不動聲色地建倉。拉抬階段，在控製的賬戶之間對倒，偽造交易活躍假象，引導其他投資者跟進，盤中連續高價申買，拉抬股價；分時走勢直接、生硬，波動幅度較大，斷層頻繁明顯。在股價封至漲停的情況下，繼續以漲停價大量申買，強化尾盤漲停趨勢，繼續誘導其他投資者跟風。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨，誘騙其他投資者充當“接盤俠”，大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。馬永威等人獲利共計約2288萬元。證監會決定對馬永威、曹勇罰沒9153萬元。
尾市階段操縱證券收盤價格
牛散唐漢博2012年涉嫌操縱華資實業股價被證監會處罰。唐漢博控製“張某金”、“陳某”、“關某”、“唐某斯”、“王某中”、“王某暉”、“楊某”、“趙某斌”、“朱某喜”等9個賬戶2012年2月27日至3月2日采取虛假申報、在自己實際控製的賬戶之間進行交易等方式影響“華資實業”證券交易量和價格。唐漢博操控股價的手法是：
第一階段建倉(2012年2月27日13:50:24至2月27日14:53:47)屬於賬戶組的建倉階段，合計買入845萬股。
第二階段拉升(2012年2月27日14:53:48至2月28日15:00:00)，屬於賬戶組的股價拉升階段，合計買入1,799萬股，合計賣出180萬股。其中，2月27日14:53:48至14:54:33，賬戶組以高於市場成交價的方式進行了四筆大額買委托，分別為申報前一秒賣委托第1檔申報量的178、34、6、66倍，賬戶組在該時段內的申買量占同期市場申買量比例、買成交量占同期市場成交量比例分別為80.14%和91.62%，市場成交價上漲1.18%。
2月28日，賬戶組申買量占市場申買量比例和賬戶組買入成交量占市場成交量比例分別為50.89%和38.68%，對倒量占賬戶組當日賣出成交量的比例為76%。該股漲停後，賬戶組以漲停價申報381萬股，未成交303萬股，占當日收盤後漲停價待成交數量71.21%。賬戶組以漲停價格買成交的數量占市場當日該股漲停價買成交量74.81%。
第三階段出貨(2012年2月29日至3月2日)，屬於賬戶組的賣出階段，該階段賬戶組合計賣出3082萬股，合計買入747萬股，餘股已全部賣出。其中，2月29日，賬戶組買入撤單占比79%；賣出撤單占比25%。賬戶組以高於市場成交價的第1檔位價進行46筆買委托，共計978萬股。3月1日，賬戶組撤單占比70%。3月2日，賬戶組撤單占比81%，對倒量占賬戶組當日買入成交量的比例為97%。該階段賬戶組合計賣出3082萬股，合計買入747萬股，餘股129萬股，餘股已全部賣出。
操縱期貨市場合約價格
薑為操縱“甲醇1501合約”操縱案是全國首例操縱商品期貨合約價格刑事案件。2014年11月14日至12月16日，為確保所持買期套保持倉順利進入交割月，國內第一大甲醇貿易商欣華欣公司時任總經理薑為運用42個機構賬戶和個人賬戶，通過囤積甲醇現貨和集中資金優勢(共動用資金14億餘元)、持倉優勢操縱“甲醇1501合約”，被證監會依法處以100萬元罰款、采取終身期貨市場禁入措施並移送公安機關處理。
證券從業人員搶帽子交易操縱市場
朱煒明“搶帽子”操縱案，此案是一起典型的證券從業人員用“搶帽子”手法操縱市場非法獲利的案件。上海證監局調查發現，原國開證券經紀人朱煒明利用其掌握、控製的親屬的證券賬戶事先購買了“利源精製”、“萬馬股份”等十隻股票。
隨後，朱煒明利用其在財經頻道擔任特邀嘉賓的身份，在節目中公開評價、預測上述股票，並在節目播出後的3個交易日內賣出，獲利近44萬元。調查同時發現，朱煒明在2010年8月20日起約四年內，通過其控製的親屬的證券賬戶進行證券投資交易，構成從業人員違法買賣股票行為，違法所得約400萬人民幣。證監會依法對朱煒明上述違法行為作出行政處罰，對其采取終身證券市場禁入措施，同時將本案移送公安機關。
(原標題：這些股價操縱手法你知道嗎？證監會：全年處罰又將創曆史新高)
最後更新：2017-06-18 01:04:00