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“舉報門”核心華豚金服已清算 定增批文成愛建股權戰局關鍵
華豚企業注冊資本金於4月發生變更，但華豚金服2月份已實施清算。
停牌2月餘的愛建集團(600643.SH)股權之戰愈演愈烈，舉報、澄清、對撕、罷免董事等戲碼悉數上演。
6月21日晚間，對於華豚金服原法定代表人閔凱波實名舉報上海華豚企業管理有限公司(下稱華豚企業)在購買愛建集團股票時存在資金挪用等違規情況，廣州基金、華豚集團雙雙發布澄清說明，均稱購買愛建集團股票的資金來源為股東繳納的資本金。
而據華豚企業實控人顧頡向21世紀經濟報道記者透露，閔凱波口中的華豚金服早在今年1月便停止運營、2月進入清算狀態。而華豚企業的注冊資本金由10億增到27億的時間則是4月1日。
截至目前，圍繞在愛建集團周圍的股權之爭已爆發兩月餘，但依然處於膠著狀態。兩月前，愛建集團的定增過會，但遲遲沒有下發批文，而能否拿到批文，成為戰局關鍵。
華豚金服已清算
作為廣州基金一致行動人，在收購愛建集團中，華豚企業扮演的角色至關重要。目前其持有愛建集團5799.91萬股，占總股本的4.04%。
在收購愛建集團前夕的4月1日，華豚企業的注冊資本由10億暴增至27億元，由顧頡、華豚集團和廣州基金旗下的廣州匯垠天粵股權投資基金管理有限公司等比例出資。
在收購上市公司的過程中，資金來源是重中之重。既然收購愛建集團的資金來自三家股東繳納的資本金，那三家股東的資金從何而來？根據閔凱波的舉報，華豚集團存在將華豚金服募集資金挪到對華豚企業的增資項目中。
對此，華豚集團在澄清公告中說明，“華豚企業購買愛建集團股票的資金來源為股東繳納的資本金。閔凱波所稱資金來源於偽造的交易背景後挪用商戶刷卡收款墊款名義募集的資金完全是蓄意捏造。”
廣州基金官網聲明稱，“華豚企業的實際控製人為顧頡。華豚集團並非華豚企業的控股股東，其僅持有華豚企業33.33%股權。”
“我是華豚企業的，華豚金服是華豚集團旗下的。雖然名字相關，但華豚企業並不受華豚集團控製。”6月22日，華豚企業實控人顧頡對21世紀經濟報道記者表示。
實際上，華豚集團不控製華豚企業跟挪用資金到華豚企業的資本金是“兩碼事兒”，巨額資本金中股東的出資仍然是個謎。不過，21世紀經濟報道記者隨後了解到，華豚金服早已停止了運營，並且已實施清算。
“華豚金服1月份就停止了運營，2月份進入清算狀態，5月初有了初步的審計報告。因此，華豚企業的資本金跟華豚金服沒有關聯。”顧頡透露稱。
華豚集團一名員工對21世紀經濟報道記者稱，“華豚金服早已解散了，都沒人了。”
華豚企業注冊資本金於4月發生變更，而華豚金服2月份已實施清算，閔凱波對於挪用資金的舉報從時間上看略顯牽強。
華豚集團在澄清聲明中並未提及華豚金服遭清算一事，隻是透露“考慮到人民銀行對第三方支付機構等管理收緊，以及國家政策對於金融行業的不斷規範，公司於2月初與閔凱波溝通，希望華豚金服在業務發展上調整、暫停部分存在合規風險的業務。同時希望其就華豚金服成立2年以來的盈虧情況進行財務審計，梳理清楚虧損情況。與此同時，公司聘請的專業審計機構進駐公司，於5月4日形成了審計意見。”
定增批文仍未下發
股權之爭爆發以來，愛建集團以收購資產為由停牌了兩月餘。其正在進行的還有非公開發行1.85億股，募集資金不超過17億元的定增，其中12億元補充愛建信托資本金，4億元用於愛建信托實施創投投資項目，剩餘用於償還銀行借款，唯一發行對象為均瑤集團。
按照定增方案，發行完成前，均瑤集團持有愛建集團7.08%股份，發行完成後，其將持有愛建集團17.67%的股份，成為第一大股東。
值得注意的是，本次非公開發行的價格為9.2元/股，而廣州基金給出的要約收購價格高達18元/股。
這意味著，如果定增成功，均瑤將僅以廣州基金要約價格的一半獲得擁有多張珍貴金融牌照的愛建集團控製權。
廣州基金及其一致行動人合計持有愛建集團5%股份，但卻發起了30%的要約收購，這在A股市場並不多見。
“這種方式雖然可以用，但很少見，太暴露了。一般要勾兌好才能用，不然會受到很大阻力。”深圳某中小型券商並購人士表示。
目前雙方均表態實施增持，即廣州基金表態將在未來6個月內繼續增持不低於2.1%，即使其沒有完成要約收購，其持股合計7.1%，也微微高過目前均瑤持股的7.08%；而均瑤也表態擬12個月內增持不低於3%股份，如果實施持股比例又高出廣州基金。
對於百分之二三的增持，其實左右局麵的是要約收購和定增。如果要約收購完成，廣州基金及其一致行動人將合計持有愛建集團35%股份，即5.04億股。若定增完成，其將被稀釋為31%。
根據愛建集團公告，目前的第一大股東上海工商界愛國建設特種基金會(下稱基金會)持股1.767億股，占比12.3%，定增完成後其將稀釋成10.9%。其明確表態支持均瑤成為第一大股東，不排除二者形成一致行動關係。也就是說，如果定增完成且二者形成一致行動關係，那麼均瑤集團將掌控合計28.57%。
不過，愛建集團的定增早在4月中旬便獲證監會審核通過，但兩個月過去了至今沒拿到批文。6月20日，其證券辦人士表示，“有進展的話會公告，目前不便接受采訪。”
據上海某中型券商投行人士稱，監管層對定增的批文有很大裁量權，而且目前定增的批文節奏明顯放緩了。
廣州接近愛建集團股權之爭的機構人士認為，“爭奪雙方最終還得和解，即使廣州基金強行拿下控製權，均瑤還是主要股東之一，以後的運作如果得不到他們的支持，也很難做。”
據上述機構人士透露，雙方的和解方案談了幾次，都沒定下來。
(原標題：“舉報門”核心華豚金服已清算 定增批文成愛建股權戰局關鍵)
最後更新：2017-06-23 06:55:27