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安碩信息再為“吹牛”付代價 投服中心索賠已進入訴訟程序
繼今年4月向投資者發布民事追償“征集令”後，中證中小投資者服務中心(下稱“投服中心”)近日表示，已聘請公益律師代理2名中小投資者向上海市第二中級人民法院起訴安碩信息及涉案高管，索賠金額合計22.76萬元。未來，投服中心還將分期、分批向上海二中院起訴餘下12名投資者、共計164.22萬元的索賠。
此案是我國資本市場首例誤導性陳述侵權索賠案。值得注意的是，此次公開征集民事追償最終的投資者數量遠低於各方預期。主要是由於，中小投資者的恐高拋售、回調“接盤”等操作手法，不僅影響了自身的投資收益，還讓其失去了索賠資格。“投資者教育針對性、有效性亟待提高，投資者保護任重道遠。”投服中心方麵強調。
散戶恐高拋售錯失索賠資格
今年4月27日，投服中心在全國範圍內公開征集因安碩信息誤導性陳述受損的中小投資者。一個月的征集期滿，共有14名投資者提出支持訴訟申請，投資者申請數量遠低於此前各方的預期。投服中心方麵負責人介紹，這主要是因為大量中小投資者在安碩信息公告收到證監會立案調查通知書之日前恐慌性拋售股票，從而失去了索賠資格。
投服中心方麵介紹，從安碩信息開始實施誤導性陳述(即2015年2月9日)至2015年5月13日，安碩信息價從最低價87元瘋漲到474元；但麵對股價飆升，上述14名投資者中隻有3名在此期間少量買入。而同期，221隻公募基金產品最高持股達到75%，成為推升股價的主力。
而在2015年5月21日，安碩信息每10股送10股除權、股價絕對值大幅降低之後，該14名投資者開始陸續買入，且是越跌越買。但此時，互聯網金融的概念已經開始退潮，安碩信息關於涉足互聯網金融的信息早已經銷聲匿跡，企業基本麵沒有任何改觀。機構的持股比例持續大幅降低，散戶投資者卻在懵懵懂懂中成為“接盤俠”。
最為明顯的操作發生在2015年7月8日，當安碩信息股價跌到58.03元階段性新低時，卻創下27.48%的最大單日陰線成交換手率。“說明大量投資者在此價位由於恐慌、絕望而止損清倉離場，造成揭露日之前已經沒有持股。這失去了向有關侵權責任方索賠的資格，客觀上形成了此次投資者申請數量較少的局麵。”投服中心方麵負責人稱。
分期、分批啟動立案
在“牛皮吹破”而接受行政處罰之後，安碩信息正麵臨著一係列的民事索賠。僅六月以來，安碩信息就連續公布了四份重大訴訟的公告。
根據第一財經此前報道，2014年4月30日至5月6日間，安碩信息董事長高鳴、董事會秘書曹豐與某證券機構分析師接觸達成默契，決定通過信息披露、投資者調研、路演等多種形式，持續、廣泛、有針對性地宣傳安碩信息開展互聯網金融相關信息。2015年5月13日，安碩信息股價最高漲到474元/股，問鼎A股市場上第一高價股。
然而事實上，安碩信息在多次與投資者進行業務交流時，披露信息多為該公司對前景的描繪和設想，缺乏相應的事實基礎，未來可實現性極小，具有較大誤導性。去年6月，證監會下發處罰決定告知書，最終認定安碩信息存在不準確、不完整、不夠謹慎的誤導性陳述。
2016年12月15日，安碩信息、高鳴和曹豐因誤導性陳述被證監會行政處罰。安碩信息受到警告處罰，並被處以60萬元罰款；證監會還對高鳴、曹豐給予警告，並分別處以30萬元、20萬元罰款。
今年4月27日，投服中心宣布啟動證券支持訴訟，支持投資者向此案涉事高管和上市公司提起索賠訴訟。這也是投服中心提起的第四例證券支持訴訟，並采用了分期、分批立案的形式。
投服中心方麵表示，分期、分批立案既考慮到了訴前準備工作進度，也是把握訴訟節奏、緩解法院立案、審理壓力的需要。對剩餘的12名投資者，投服中心將視訴前工作準備進展情況，及時分批向法院提起訴訟。
最後更新：2017-06-27 21:46:35