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鄭商所：健全以監管會員為中心的監管體係
鄭州商品交易所聯合中國期貨業協會9月21日在鄭州舉辦鄭州商品交易所2017年度風險管理業務培訓交流會議，以進一步提高市場風險管理水平，加強鄭商所會員單位風控負責人的業務交流，促進期貨市場穩步健康發展。
鄭商所副總經理王曉明在會上表示，期貨市場是管理風險的市場，如果管理不好又會產生新的風險，因此要進一步增強底線思維和風險意識，做好維護市場穩定運行、防範化解各類風險的工作，讓期貨市場在防範化解經濟金融風險方麵助力而不添亂。鄭商所將切實履行一線監管職能，既要樹立法定機構的權威性，又要發揮自律組織的靈活性，從主要監管投資者交易行為轉變為監管投資者和監管會員並重，督促會員承擔起管理客戶交易行為的各項責任。同時，會員應進一步與交易所攜手做好風控工作，完善自身內控體係，強化風險防範，提升風險管控能力，嚴防風險外溢，加強投資者適當性管理，保護客戶合法權益。
據了解，為深入落實依法從嚴全麵監管的要求，健全“以監管會員為中心”的交易行為監管體係，今年以來，鄭商所針對會員管理工作，製定了《鄭州商品交易所期權投資者適當性管理辦法》，修訂了《鄭州商品交易所章程》、《鄭州商品交易所會員管理辦法》，並正在研討製定“鄭州商品交易所2017年度會員合規檢查工作底稿方案”。針對今年上市的白糖期權，鄭商所針對性地加強監控係統建設，實現期貨、期權一體化監控，建立以逐筆隱含波動率監控為主的價格預警體係，開發期權報價異常預警功能等。數據顯示，今年前8個月，鄭商所共排查異常交易線索4000餘條，處理異常交易247起。
“隨著我國期貨市場不斷發展，公司麵臨環境日益複雜，麵臨風險更加多變，簡單零散的風險管理方式已經不適應市場的需要。”王曉明表示，新形勢下首席風險官應協助公司健全自我約束機製，把監管要求有效嵌入到內控流程中，落實到執行層麵，以製度先行，推動合規運作。一方麵要加強對業務的熟悉程度，另一方麵要熟悉掌握相關法律法規，將法律法規分解到業務中去，推動合規管理上台階。
本次風險管理業務培訓交流會議的內容包括：期貨公司現場檢查工作對公司經營管理及業務發展的啟示、鄭商所2017年度市場監察情況介紹、資管業務合規及風控問題分析和風控合規經驗分享等。來自中國證監會、中國期貨業協會的代表和期貨公司首席風險官及風控業務負責人150多人參加了會議。
參會的期貨公司首席風險官表示，該會議為市場相關方搭建了交流平台，推動期貨公司就市場風險管理工作的現狀、趨勢和問題進行深入溝通和交流學習，同時樹立誠信合規的行業文化，為市場穩定健康發展注入“正能量”。
最後更新：2017-09-21 18:02:41