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證監會上半年對328家私募機構開展專項檢查
證監會新聞發言人常德鵬昨日通報了上半年私募機構專項檢查情況。2017年上半年，證監會組織對328家私募機構開展了專項檢查。從檢查結果看，行業整體上守法合規意識和規範化水平逐步提高，但是一些私募機構仍然存在違法違規問題。
常德鵬介紹，此次檢查的對象包括私募債券基金20家、跨區域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家，共涉及基金2651隻，管理規模1.27萬億元，占行業總規模的14.8%。檢查對象以“問題風險導向”和“雙隨機抽取”方式選取，在屬地監管原則基礎上試點聯合檢查和跨轄區檢查，強化資源協調和跨轄區協作。檢查內容突出差異化檢查安排，除檢查常規的登記備案信息真實完整性、資金募集和投資行為合規性、基金財產安全性、信息披露合規性等方麵外，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》情況、跨區域私募股權基金的關聯交易和利益衝突等情況。
常德鵬表示，從檢查結果看，行業整體上守法合規意識和規範化水平逐步提高，但是一些私募機構仍然存在違法違規問題。檢查發現，12家私募機構涉嫌非法集資、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規行為；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估、承諾保本保收益、證券類結構化基金不符合杠杆率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同、費用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機製、未按合同約定進行信息披露、未按規定備案基金、證券類私募基金從業人員無從業資格等違規問題；190家私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時，公司管理製度和合規風控製度不健全或未有效執行，公司人員、財務、製度等缺乏獨立性等不規範問題。
針對專項檢查發現的問題，根據違法違規行為的具體情形，證監會依法采取以下處理措施：一是相關證監局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監管措施；二是相關證監局對6家存在挪用基金財產等嚴重違規問題的私募機構立案稽查，並對其中4家私募機構先行采取行政監管措施；三是相關證監局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規線索通報地方政府或移送公安部門，並對其中6家機構采取行政監管措施或立案稽查。
同時，證監會將上述違法違規問題及采取的監管措施記入資本市場誠信檔案，並由中國證券投資基金業協會依據自律規則對違法違規行為采取自律管理措施。
常德鵬表示，下一步，證監會將繼續貫徹依法全麵從嚴監管要求，持續加強私募基金監管力度，堅決整治行業亂象和嚴重幹擾市場秩序的行為，強化私募機構防範風險主體責任，同時，對存在違法違規行為及違反誠實信用原則的私募機構及人員加大責任追究力度，保護投資者合法權益。證監會還公布了83家被采取行政監管措施的私募機構名單。
(原標題：證監會上半年對328家私募機構開展專項檢查)
最後更新：2017-09-09 04:32:26