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財經資訊
證監會2017年上半年稽查執法工作情況通報
2017年以來，證監會堅決貫徹落實黨中央、國務院關於加強資本市場監管執法的各項決策部署，不斷強化政治意識、大局意識、核心意識、看齊意識，堅定自覺地與以習近平同誌為核心的黨中央保持高度一致，牢牢把握稽查執法政治屬性，在堅持依法、全麵、從嚴打擊證券期貨各類違法違規行為同時，進一步創新稽查執法思路，優化案件組織模式，著力提升專業化和科技化水平，持續推進規範化、正規化建設，稽查執法快速反應能力不斷增強，實現案件辦理效率和效能的“雙提升”。
一、主動謀劃，聚集重點領域，以專項執法行動為抓手，嚴厲打擊證券期貨違法違規
上半年，證監會堅持穩中求進的工作總基調，重點圍繞市場穩定發展和改革的要求，既繼續堅持嚴厲打擊上市公司虛假陳述、重大內幕交易及操縱市場等傳統類型違法違規，更從防範金融風險、保障改革穩定發展的大局出發，重點打擊事關市場風險防範、市場和輿情關注熱點、影響市場改革發展、構成重大欺詐的典型案件，針對上市公司信息披露案件、炒作次新股等惡性操縱案件、內幕交易案件等市場熱點主動出擊，集中部署了三批43起專項執法行動案件，對市場形成有力震懾，及時遏製了違法行為的蔓延，引發社會積極反響。
為進一步提升稽查執法的針對性、及時性、準確性，我會貫徹落實改進和加強證券期貨違法違規線索發現處理工作的專門政策文件，做到線索的常規報送和主動定製相結合，內部協同與外部協作相結合，會同滬、深交易所等單位，明確各階段線索發現方向，以分散數據整合化、基礎分析模塊化、篩選指標精細化為抓手，重點關注涉及並購重組、異常交易等重大違法線索，提升對市場違法違規的識別和處理能力。據統計，上半年我會共受理內幕交易、操縱市場線索159件，占到全部線索數量的60%；受理上市公司及新三板掛牌公司信息披露違規線索37件，同比增長61%。
二、創新思路，優化組織模式，以強化執法保障為基礎，著力提升稽查攻堅能力
為適應當前信披違法、操縱市場等案件涉及主體多、地域廣、取證量大等新特點，我會充分挖掘現有稽查執法資源，建立“集團化”辦案模式，集中優勢力量突破重點案件。在浙江九好“忽悠式”重組案中，我會抽調75名係統骨幹稽查力量成立專案組，發揮“大兵團”作戰優勢，僅用3個月時間查明違法事實，及時回應社會關切，取得良好效果。
與此同時，進一步優化以調查組為基礎單元的案件管理模式，充分發揮調查組在案件辦理中的主動性和靈活性，強化調查組長的指揮管理職責，加強內部控製和外部跟蹤監督，有效提升了案件查處成效。據統計，2017年新增立案案件案件在調查階段的平均用時僅為56天，較整體案件辦理周期縮短138天，其中，山東墨龍內幕交易案僅用21天，慧球科技信息披露違規多起等重大案件的辦理周期在40天左右。
在優化案件查辦模式的同時，我會更加注重發揮科技化對稽查辦案的支撐作用。一是，以案件流程為導向，完善案件管理係統。二是，以線索分析為基礎，依托中央監控係統建設，建設先進的線索分析係統，根據違法行為屬性，構建數據驅動的智能化模型分析體係。三是，以辦案為導向，以提高執法效率和精準度為目的，匯集案件數據，研發案件調查支持係統。四是，以問題為導向，逐步配齊配強技術取證設備，上半年為稽查係統添置包括執法記錄儀在內的700餘套執法裝備。
三、注重協調，加強銜接配合，以執法協作機製為依托，積極打造協同作戰新格局
強化行政與刑事執法銜接配合，探索采用“情報導偵”銜接方式，建立證監稽查與刑事偵查“信息共享、同步推進、分工協作、優勢互補”的辦案模式。充分利用公安部五個證券犯罪偵查基地辦案優勢，及時移送一批案件線索，案件查辦效果顯著。積極開展與其他行政執法部門的協作，深化與人民銀行、銀監會的合作，紮實推進建立高效快捷的涉案資金查詢通道，有效促進執法效率提升。加強與國資委、審計署建立日常溝通機製，聯合遏製國有上市公司董監高等相關人員內幕交易行為。
加強跨境執法協作，落實案件分級辦理機製，優化跨境協查流程，不斷完善內地與香港跨境執法協作製度性安排，有力維護內地與香港資本市場互聯互通的平穩運行。探索與巴基斯坦等境外監管機構的合作，在跨境案件協查方麵取得重要突破。
四、緊貼實際，完善執法規則，以製度體係建設為重點，持續提升執法規範化水平
在嚴格執法的同時，更加注重規範執法，確保執法質量。進一步加強稽查執法規範化建設，本著“突出重點、急用先行、逐步完善”的原則，構建服務實戰、責權明晰、科學完備的執法製度體係。一方麵，全麵梳理證券期貨法律法規，編製各類證券期貨違法違規案由清單，將各類違法行為“對號入座”，強化依照法律規範發現違法線索。另一方麵，明確執法文書送達、協助調查、案件分類、電子取證、信息公開等執法的基本規範要求。特別是為確保取證的針對性、有效性，符合國家法律對證據規則的要求，在總結執法實踐的基礎上，根據證券期貨違法行為的法律構成要件，提煉待證事實， 明確“如何取證”、“取什麼證”，規範取證類型、標準和要求，在中央國家機關中尚屬首例。同時，完善結案工作程序，建立健全監督機製，有效防範結案環節廉政風險。
五、多措並舉，加強隊伍管理，以隊伍正規化建設為牽引，提高稽查執法戰鬥力
2017年上半年，我會稽查係統以深入開展“兩學一做”學習教育活動為契機，全麵落實全麵從嚴治黨要求，以嚴厲打擊各類證券期貨違法行為的實際行動，紮紮實實地把習近平總書記關於資本市場的重要指示精神貫徹好、落實好、執行好。在強化黨建工作的同時，我會狠抓稽查隊伍紀律作風建設。通過與公安部門聯合舉辦稽查幹部政治、紀律和作風專項培訓，有效促進稽查幹部養成對黨忠誠、信念堅定的政治品格，樹立服從指揮、聽從命令的紀律意識，保持愛崗敬業、甘於奉獻的優良作風，以高度的責任感和使命感做好稽查執法工作。
下半年，證監會將進一步強化“四個意識”，以維護市場秩序和保護中小投資者權益為中心，以防範風險和服務為重點，依法、全麵、從嚴打擊證券期貨違法犯罪活動，持續保持稽查執法高壓態勢，有力保障證券期貨監管目標的充分實現。
最後更新：2017-07-07 22:23:21