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原安信證券第一代“老將”被罰10萬？結果還有案中案待審！
今年12月20日，證監會對原安信證券資產管理部副總經理、“安信證券—光大銀行—安信理財2號積極配置集合資產管理計劃”(以下簡稱安信理財2號)投資主辦蔣政，做出行政處罰決定及市場禁入措施。
作為證券從業人員違法買賣股票，證監會責令蔣政依然處理其非法持有的股票，沒收其違法所得53,667.19萬元，並處以107,334.38萬元罰款；並且，對蔣政采取5年證券市場禁入措施。自證監會宣布決定之日起，在禁入期間內，蔣政不得從事證券業務或者擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務。
在對蔣政的行政處罰決定書之中還顯示，2014年11月26日前，蔣政涉嫌利用未公開信息進行交易，已另案處理。
原是安信證券資管“老將”
先來扒一下蔣政的基本從業信息吧！
火山君查詢公開資料發現，蔣政首份證券從業經曆，是於1997年2月進入國泰君安證券工作。
值得注意的是，其在2003年10月從國泰君安證券離職後，直到1年零8個月之後的2005年6月，蔣政方才有新的證券從業情況——在長城證券研究所任副所長，並在1年後的2006年6月離職。
可見，蔣政在進入安信證券工作前的證券從業經曆將近8年。
2006年12月，蔣政進入安信證券工作，其先後擔任該公司證券投資部總經理助理、資產管理部權益投資組負責人、資產管理部副總經理等職，其中2012年1月11日至2014年11月25日期間，擔任“安信證券—光大銀行—安信理財2號積極配置集合資產管理計劃”(以下簡稱安信理財2號)投資主辦，然後直至2015年5月5日方才從安信證券離職。
火山君查詢資料發現，安信證券在2006年6月1日獲準籌建，而蔣政正是在當年6月從長城證券離職；同時，截至當年12月中旬安信證券方才完成對廣東證券、中科證券、中關村證券的全部收購，而蔣政在當年12月進入安信證券工作，可謂公司第一代老人。
▼2006年安信證券曆史沿革
(資料來源：安信證券年報)
如此看來，蔣政在安信證券成立後不久，便進入該公司工作，並且先後擔任該公司重要崗位職務，在該公司工作了8年零5個月之久才離職。
值得注意的是， 2008年9月，經中國證監會批準，安信證券才獲得集合資產管理業務和定向資產管理業務資格。
大牛市期間累計買入4.7億元，盈利僅5.36萬元
據證監會對蔣政的行政處罰決定書中顯示，李某均為蔣政妹夫，在2009年9月於紅塔證券深圳深南中路營業部開戶，然後在2013年4月10日銷戶。但是，在銷戶的前一天(也就是2013年4月9日)，李某均在國泰君安證券衡陽雁城路營業部開戶，並且開戶時預留聯係電話竟然是蔣政在安信證券工作期間使用的工作電話。
“李某均”賬戶由蔣政操作使用，並且賬戶資金也來源於蔣政。
如下圖所示，結合“李某均”國泰君安證券賬戶對應的三方存管銀行賬戶為尾號為8569的建設銀行賬戶可知，在李某均開立國泰君安證券賬戶的前一天，2013年4月9日，李某均建行尾號為3421賬戶轉入969.05萬元至李某均建行尾號為8569賬戶。
同時，一年之後的2014年4月9日，蔣政尾號為3807的工行賬戶也轉出248萬元至李某均尾號8569的建設銀行賬戶。
▼李某均與蔣政、陳某萍夫婦涉案賬戶資金往來情況
值得注意的是，在2013年4月9日至2015年5月4日期間的502個交易日裏，“李某均”國泰君安證券賬戶錄324次，其中委托下單69次。
其中，2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用該賬戶利用未公開信息進行交易，已由證監會另案處理。
而在2014年11月26日至2015年5月4日期間，蔣政控製和使用“李某均”國泰君安證券賬戶從事證券交易，買入股票金額合計469,971,585.79元，但盈利金額僅有53,667.19元。
投資者不難發現，上證指數在2014年11月25日的收盤點位2567.60點，在2015年5月4日的點位為4480.46點。這也就意味著，從2014年11月26日至2015年5月4日期間，上證指數的漲幅高達74.50%。
可見，在不涉及利用未公開信息進行交易期間，這位安信證券資管“老將”的實戰能力，確實值得深思。
期間還涉嫌內幕交易
上文提到，2014年11月26日前，蔣政涉嫌使用“李某均”證券賬戶利用未公開信息進行交易，已由證監會另案處理。
值得注意的是，在2012年1月11日至2014年11月25日期間，蔣政擔任安信理財2號投資主辦。
▼安信理財2號投資主辦變更情況
這也就意味著，蔣政在擔任安信理財2號投資主辦期間，存在涉嫌使用“李某均”賬戶利用未公開信息進行交易。
那麼，證監會最終立案調查結果如何，以及對蔣政新的處罰決定將是怎麼樣的呢？我們拭目以待。
最後更新：2017-12-27 22:34:31