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深交所：依法從嚴治市 紀律處分手不軟
2017年，深交所以黨的十九大精神為指引，全麵貫徹落實中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，在中國證監會黨委的統一領導下，著力強化證券交易所一線監管職責，嚴肅懲處證券市場各類違規行為，有效增強合規遵規硬約束，切實提升一線監管有效性和威懾力，積極保護投資者合法權益。
深交所全年共作出紀律處分決定書103份，處分上市公司47家次，責任人員439人次；處分債券發行人7家次，責任人員17人次。處分違規行為全麵覆蓋信息披露、規範運作、證券交易等各類型，其中信息披露違規最為突出，占比超過4成。處分對象範圍拓寬，既包括上市公司及其董監高、控股股東、實際控製人，又包括重組交易對手方、債券發行人，還涉及中介機構及其從業人員等。
深交所有關負責人表示，2017年深交所著力發揮紀律處分手段糾偏防過、防範風險、保障市場有序運行的重要作用，紀律處分工作呈現以下特點：一是重拳打擊嚴重違規行為，堅決樹立監管威懾力。公開譴責上市公司20家次，同比大幅增長逾5成。對未按期披露財務會計報告、業績預告大變臉、資金占用等一批市場影響惡劣的違規案件，迅速予以嚴肅追責，對於頻繁違規且情節嚴重的個別公司多次予以公開譴責的頂格處分。二是緊盯嚴管資本運作亂象，有效淨化市場環境。持續強化對“忽悠式”重組、背信失諾行為的監管力度，對重組標的公司財務報告不實、重組對手方未履行業績承諾等7起重組相關違規案件予以處分，著力淨化市場生態。三是從嚴懲處違規買賣股票行為，確保市場平穩運行。對26起違規證券交易的責任人員予以處分，有力規範了上市公司有關股東以及董監高的股票交易行為，維護市場交易秩序。四是充分運用懲戒手段，防範化解債市風險隱患。嚴肅處理違規使用募集資金以及未及時披露重大事項等行為，有效維護債券持有人合法權益。五是強化中介機構勤勉履職約束，增強其歸位盡責意識。公開譴責1家會計師事務所，處分中介機構從業人員28人次，處分人數是過去3年之和，通過加強對中介機構監管力度，督促中介機構真正發揮核查把關作用。
2018年，深交所將在習近平新時代中國特色社會主義思想的指引下，堅定不移地貫徹落實中國證監會依法全麵從嚴監管的理念和強化交易所一線監管的要求，以推進新修訂《證券交易所管理辦法》落地為契機，豐富完善紀律處分種類，優化紀律處分工作程序，提升違規處分的針對性、透明度和公信力，繼續推動深交所各項監管工作再上新台階，切實為實體經濟高質量發展營造更加清朗有序的多層次資本市場環境。
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(原標題：深交所依法從嚴治市 紀律處分手不軟)
最後更新：2018-01-08 23:50:42