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新三板公布百家券商10月成績單 負麵記錄數持續下降
11月10日，全國股轉係統發布了新三板主辦券商10月的成績單，共有一百家主辦券商參評，滿分券商家數共有8家，負麵行為記錄總數延續了7月以來的下降趨勢，在10月降至120條。
主辦券商月度執業質量評分是去年4月以來，股轉係統在自律監管以外，實施的一種更加溫和、覆蓋更大的監管手段，目的是督促券商提高合規意識，激勵券商積極服務企業。
根據股轉公布的成績單，10月共有100家主辦券商參與評價，其中34家主辦券商評價點值在90點以上，占比近三分之一，此外，中泰證券、上海證券、西部證券、九州證券、聯儲證券、萬聯證券、山西證券、財富證券這8家主辦券商獲得滿分100分，方正證券已經連續兩月排名居首。網信證券、中天證券、華寶證券等券商排名靠後。
另外10月共有42家券商獲得額外加分，其中申萬宏源因為在推薦掛牌、發行、做市交易、並購重組等服務上的突出表現，拿下全部加分項，獲得9.5分的加分項，安信證券、國信證券緊隨其後，也分別獲得了7.5分和6分的額外加分。按照規則，開展業務規模或者質量排名靠前，以及積極落實政策的情形，都可以得到加分。
在負麵行為記錄方麵，10月新三板券商的負麵行為總記錄為120條，涉及56家主辦券商，較上月份有所下降。負麵行為記錄數在5條以下的主辦券商54家，合計超過總記錄數的88%，剩餘2家主辦券商的負麵行為記錄數也均少於20條。
其中，推薦掛牌業務負麵行為記錄數與其業務量比值最高的是財通證券，綜合管理類負麵行為比較顯著的是信達證券，而在掛牌後督導和交易管理這兩類負麵行為中最為突出的券商均是網信證券。
具體來看，推薦後督導類負麵行為最多，占比超過一半，合計63條，主要集中在公告披露不及時，公告標題與內容不符，公告內容存在錯誤，公告上傳錯誤等問題，其中因為更正披露文件導致的負麵行為多達23條。
10月，推薦掛牌業務負麵行為仍然集中在低級錯誤上，限售股份計算錯誤，公司董事、監事、高級管理人員持股情況披露錯誤等負麵行為達13條。
值得注意的是，10月在綜合管理類中，未按時提交業務申請材料負麵行為新增較多，主要為變更主辦券商申請材料未能在規則要求期限內提交。據記者統計，10月共有45家新三板企業發布公告變更持續督導主辦券商。
根據《主辦券商執業質量評價辦法》，全國股轉公司通過“執業質量負麵行為”、“對市場發展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化，將“執業質量負麵行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點，計算出各主辦券商的評價點值。
股轉公司表示，各主辦券商需重點關注負麵行為記錄的主要記錄事項和情形，加強合規風險管理，及時采取措施提高執業質量。
(原標題：新三板公布百家券商10月成績單，負麵記錄數持續下降)
最後更新：2017-11-13 00:04:18