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港股将推行“实名制”“一户一码”有助监管

港股将推行“实名制”

“一户一码”有助监管

日前港交所证实，将会就港股是否推行“实名制”，即内地的“一户一码”监管，正与中国证监会商讨，但没有时间表。香港证券交易市场是“金字塔制度”，直接监督会员，不像上海和深圳证券交易所实行的是“一户一码”的一级托管制度，监管的是成千上万的投资者。

“一户一码”是一名投资者只可以拥有一个投资者编码，如果用同一张身份证去开户，不管开设多少个户口，客户在交易所只可有一个交易编码，当市场出现异常交易时，监管机构便可以在短时间内追查到相关的投资者。

“一户一码”可以在短时间内追查到相关的投资者

股票户口“实名制”将会针对沪深港股通投资者实施，因为香港现时并没有“一户一码”的制度，如果投资者在不同证券行开立多个户口，监管起来会比较困难。据报道，香港与内地监管机构正在就落实“实名制”的时间表进行商讨。香港交易所行政总裁李小加在沪深交易所联合举办的研讨会上更指出，从监管角度而言目前A股实施的“一户一码”制是最佳制度，不过他亦承认在国际法律上，“一户一码”制还是存在一定问题，系统问题就是其中一个。

香港没有“一户一码”的制度　监管力度有限

据消息，李小加表明希望将来能达成“ETF通”、“新股通”和“期货通”等机制，但中国证监会开出的强硬条件是，香港必须于明年落实股市实名制。

李小加表明希望将来能达成“ETF通”等机制

李小加解释，香港在资本市场监管效率不及沪深两地，与沪深两地交易所需要面对来自政府﹑学者及专家三方压力，反观香港交易所并非政府部门，同时专家和投资者对此抱较低期望。他又指出由于香港在监管上效率不高，投资者在新规则推出时需要时间市适应，认为要在管理政府及投资者预期多做功夫。

作者：张伟伦

编辑：陈依彤

最后更新：2017-09-04 14:10:45

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