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上交所：誠信是資本市場的倫理準則和商業法則
作為對6月14日第十個“信用記錄關愛日”的唿應，上海證券交易所(簡稱“上交所”)16日向市場唿籲誠信：誠信既是資本市場的倫理準則，也是資本市場的商業法則。市場主體在參與各類證券活動時，要遵循誠信原則，恪守行為規範，杜絕失信違規行為。上交所強調，相關主體一旦觸碰紅線，將留下失信記錄，可能影響後續業務活動的正常開展。
上交所表示，作為承擔資本市場一線監管職能的自律組織，上交所始終高度重視證券市場的誠信、法治約束機製。近年來，以保護投資者尤其是中小投資者合法權益為立足點，不斷完善內外部基礎製度建設，持續加大對違規失信行為的監管力度，積極推進監管公開和誠信記錄綜合使用，著力培養市場主體關注和珍惜誠信的意識，全方位打造市場誠信環境。
對違規失信行為“動真格”
在上市公司監管方麵，近年來上交所以督促上市公司切實履行信息披露義務為抓手，著力整治忽悠式重組、高送轉等涉嫌利用信息披露投機炒作、損害中小投資者合法權益等失信行為。推行“刨根問底式”信息披露監管，督促上市公司及時澄清市場熱點傳聞，防止誤導普通投資者。集中整治大股東隨意變更承諾、不遵守承諾，以及在重大資產重組等過程中隨意停牌、濫用停牌行為，將“誠實守信”要求牢牢嵌入上市公司監管的各個環節。對嚴重違反業務規則和誠信要求、嚴重侵害投資者權益的失信行為，予以頂格處分。
2016年，上交所累計發出各類問詢函、工作函1139份，督促公司補充、更正公告1386份，對未能及時回函的公司主動采取停牌措施257次，啟動內幕交易核查518單。對各類違規行為予以公開譴責10份、通報批評47份、監管關注98份，提供違規線索86條。2017年一季度，向上市公司發出監管問詢類函件117份、監管工作類函件104份；要求上市公司披露補充、更正類公告271家次；就股價明顯異常等情況啟動內幕交易和二級市場股票交易核查83家次。
在市場監察方麵，上交所以識別、製止和打擊證券異常交易行為為抓手，加大異常交易的事中幹預力度。對異常交易特征明顯的交易行為，堅決采取書麵警示、盤中暫停交易等幹預措施，第一時間“冷凍”不當交易，防止負麵影響的蔓延。針對特定主體動用大量賬戶，利用資金優勢暴力拉抬股價，隨後“斷崖式”快速出貨，實現“割韭菜”獲利等受到市場高度關注的不當行為，予以重點監控，著力糾正有違公平、誠信的二級市場交易生態，引導理性投資，維護市場公平、秩序和穩健運行。
其中，持續加大對拉抬打壓股價、虛假申報、對倒對敲等異常交易行為的監管力度。2015年、2016年對實時監控發現的異常交易行為采取自律監管措施的數量分別達到2399次、6432次；2017年1-4月份采取的措施已達1823次，同時上報了30餘件市場操縱線索。
建立數據庫為失信者留“案底”
在加強監管的同時，上交所進一步強化了市場主體誠信信息的采集和使用，建立了專門的誠信檔案數據庫，增強了誠信信息數據采集的準確性、完整性，提高了信息報送的效率。截至目前，已向證監會誠信信息數據庫報送信息1091條，報送量在係統內名列前茅。
在誠信信息使用方麵，將相關監管對象的誠信狀況作為紀律處分審議時的重要參考；在涉及並購重組、再融資、股權激勵等情形時，在查詢相關主體記錄基礎上，出具上市公司監管意見；在獨董、董秘備案與資格管理中，通過查詢誠信信息，核實相關主體是否存在任職消極條件。同時，上交所積極研究和探索誠信記錄在市場發展及創新業務中的約束、激勵與引導作用。通過分級監管、評選年度公司治理專項獎等方式，對守信合規的上市公司給予獎勵，完善資本市場的守信激勵機製。在產品和業務創新過程中，通過鼓勵並優先考慮誠信狀況較好的會員公司先行先試的方式，逐步探索會員分類監管模式。
近年來，以市場中突出、典型的失信情形為規製重點，上交所有針對性地製定和完善業務規則，明確行為規範和要求，健全市場誠信秩序構建的規範基礎。以保護投資者知情權為目標，著重強化上市公司信息披露製度、控股股東和實際控製人的誠信責任、董監高的忠實勤勉義務以及失信者的責任追究製度。例如，持續完善分行業信息披露規則體係，督促上市公司有效信息披露義務；製定發布專項業務指引，明確上市公司重組、非公開發行、籌劃控製權變更等各類事項的停複牌標準；完善退市製度，將信息披露重大違法行為納入退市指標；製定公司債券存續期信用風險管理指引，強化發行人、受托管理人的信用管理責任，等等。通過製定和發布業務規則，將相對抽象的證券市場誠信原則，落實為具體的行為規範和要求，便於市場主體知悉和遵守。
與此同時，上交所從監管標準、監管過程和監管結果等各個方麵著力推進監管公開，不斷提升一線監管的透明度和公信力。比如，將事中監管中常用的“監管問詢函”要求上市公司以公告形式向市場公開，同時通過微信、微博等平台及時向市場通報重大監管案件的進展；將紀律處分決定及絕大部分監管措施決定在官網公示，讓投資者對相關主體的失信情況一目了然。此外，還通過新聞發布會、投教宣傳等方式，及時公開典型案例，通過以案說法，更好地發揮違規失信行為懲處的警示、教育作用。
(原標題：上交所：誠信是資本市場的倫理準則和商業法則 建立誠信檔案數據庫為失信者留“案底”)
最後更新：2017-06-18 00:57:02