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證券投資者保護工作深度廣度“雙擴”
“我國證券市場是中小投資者占投資者絕對多數的市場，在證監會所有的業務鏈條裏，每一項製度安排、每一項監管舉措的落實，都有投資者保護尤其是中小投資者保護的政策意圖融匯其中。”證監會投保局相關負責人對我國證券監管工作中的“大投保觀”作出了這樣的概括。
近年來，證監會係統建立了較為完善的製度體係，形成了一套較為完備的組織架構，創新了一係列務實的工作機製，推出了一係列指向投資者權益維護的試點工作……實現了投資者教育、服務、保護工作深度和廣度的雙擴展。
記者了解到，正在修訂進程中的證券法擬增加投資者保護專章，進一步規範現金分紅、投資者適當性管理、投資者利益損失補償、法律救濟渠道等內容。同時，將完善信息披露要求，明確信息披露方式，強調信息披露應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂；規範上市公司停複牌行為；增加證監會投資者教育、處置係統性風險的職責等。
另外，證監會正在與相關部門商談，擬出台政策將投資者教育納入基礎國民教育體係；同時探索建立全國性的“投資者保護日”。
投保已融入證券監管工作全流程
目前，我國已建立起一套涵蓋證券法、公司法、基金法、刑法，以及大量行政法規及規章的投資者保護法規體係。
《國務院辦公廳關於進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》出台後，證券投資者保護工作有了整體綱領。今年7月開始實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》則成為統領市場適當性管理製度“母法”性質的文件。據悉，該辦法實施以來運行較為平穩，各項業務辦理有序。
證監會相關部門負責人介紹，證監會近年來將投資者保護嵌入各個工作環節。這既體現為在股票發行改革、退市、並購重組、公司債券、新三板等製度建設中全麵嵌入了投資者保護要求；也體現在嚴格股票融資審核，保護投資者知情權、參與權、回報權等各項合法權益等方麵；還體現在依法、全麵、從嚴監管執法，劃出投資者權益維護的紅線，同時圍繞市場形勢和監管重心，持續做好投資者風險警示教育。
權威統計顯示，今年1月至7月，證監會共審核329家企業首發申請，否決43家，否決率為13.07%，遠高於2016年2.21%的水平。
2016年，滬深兩市有2031家公司進行現金分紅，共計分紅8301億元，同時有1415家上市公司已連續3年實施現金分紅。
同年，上市公司股東大會采用網絡投票和實施累積投票的分別為2978家和2028家，較2014年分別增加35%、62.5%；實施中小投資者單獨計票的公司2454家，共14758次，較2014年分別增加48%和337%。
今年上半年，證監會共作出113項行政處罰決定，罰沒款共計63.61億元，超過2016年全年總和。自2015年以來證監會作出的行政罰沒總額已超過171億元，是之前10年總和的4.7倍。
記者了解到，正在修訂進程中的證券法將設投資者保護專章強化投資者保護要求。具體包括，將增加規範現金分紅、投資者適當性管理、投資者利益損失補償、法律救濟渠道等方麵的規定；增加信息披露的內容、明確信息披露的方式，強調信息披露應當真實、準確、完整，簡明清晰、通俗易懂；規範上市公司停複牌行為；增加證監會投資者教育、處置係統性風險的職責等。
專項投資者保護工作成效顯著
證監會相關部門負責人介紹，除了將投資者保護融匯於證監會監管工作的全流程外，證監會近年來還進行了一係列體製機製創新，包括投資者賠償機製、持股行權試點、投資者投訴響應機製、創新開展投資者教育等在內的一係列投保專項工作取得了顯著成效。
具體而言，證監會加強了投資者賠償機製建設，包括完善了矛盾糾紛多元化解機製，探索了先行賠付機製，開展了證券支持訴訟試點等。
自2016年最高人民法院與證監會聯合發布《關於在全國部分地區開展證券期貨糾紛多元化解機製試點工作的通知》之後一年多來，各地調解組織共受理調解案件2857件，辦結率82.7%，調解成功1955個案件，涉及金額5億元。
去年，中證中小投資者服務中心有限公司(下稱“投服中心”)首次為中小投資者提供免費法律服務，支持投資者提起訴訟。投服中心已開展匹凸匹、康達新材、上海綠新、安碩信息、海利生物、鞍重股份及ST大控等7起維權案件的訴訟工作。5月19日，全國首例證券支持訴訟勝訴，14名投資者獲賠233.89萬元。近日，康達新材案的11名投資者勝訴，20餘萬元賠償金額已全部執行完畢。
在先期試點的基礎上，持股行權擴大到全國。截至6月底，投服中心已持有全國3122家上市公司股票，累計向225家上市公司發送股東建議函，現場參與55家上市公司股東大會、20家重組媒體說明會和投資者說明會，並就中小股東投票、利潤分配、並購重組、違規減持等方麵發表意見近千條。
此外，證監會創新投教工作形式，2016年授牌首批13家國家級證券期貨投資者教育基地。目前第二批國家級投教基地也已完成專家評審環節，首批省級證券期貨投資者教育基地評審工作也已完成，全國共命名省級投資者教育基地83個。
權威統計顯示，投教基地成立至今，各實體基地共服務社會公眾10萬多人次，互聯網基地總訪客數達500多萬人。各基地共舉辦座談會、論壇、培訓等活動3876餘場，發放手冊、視頻、FLASH等各類投教產品380多萬份，提供法律谘詢類服務600多次。
前述負責人表示，證監會正在積極推動將投資者教育納入國民教育體係。此前，上海、廣東、四川、青島、寧夏等20餘個省、市、自治區已經成功試點將投資者教育納入中小學、高等院校、職業學校等各級各類學校的課程設置。
目前，證監會正在與相關部門商談，擬出台政策將投資者教育納入基礎國民教育體係；同時探索建立全國性的“投資者保護日”。
(原標題：證券投資者保護工作深度廣度“雙擴”)
最後更新：2017-09-11 07:32:34