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中證協對16家證券公司采取自律懲戒措施
記者9月25日從中國證券業協會獲悉，近日，中國證券業協會對在擔任公司債受托管理人履職過程中存在違反自律規則行為的16家證券公司采取了自律懲戒措施，其中對2家采取了責令整改的自律管理措施，對14家采取了警示的自律管理措施。上述自律懲戒措施均記入協會誠信係統。本次自律懲戒措施是針對2016年證監會債券部組織各證監局對轄區內公司債券發行人專項現場檢查結果所發現問題做出。
另外，中國證券業協會還對7名違反自律規則的從業人員采取了注銷執業證書，兩年或三年不受理執業證書申請的自律懲戒措施。上述自律懲戒措施均記入證監會及協會誠信係統。上述從業人員違規行為包括：在任職期間假冒所在機構名義對外開展債券代持交易；協助與其利益衝突的部門銷售債券；利用資產管理產品和信托產品進行異常交易；借用客戶證券賬戶，為客戶與他人之間的融資活動提供中介服務行為；違規操作客戶賬戶；未經所在機構授權，超出執業範圍向客戶推薦介紹他人操作客戶賬戶、為客戶與他人委托理財提供便利等。
最後更新：2017-09-25 18:02:49