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新力金融存多项重大违规 11名高管集体被罚
9月22日，证监会新闻发言人高莉通报了安徽证监局对新力金融及11名相关责任人的信息披露违法违规行为作出行政处罚。
据介绍，新力金融2015年年报中存在虚增收入和利润；在2015年、2016年年报中，未按规定披露相关关联交易和其控股子公司涉及重大诉讼情况，2015年度重大资产报告书披露的相关内容不准确等违规行为。
记者注意到，作为A股唯一顶着纯类金融企业光环的新力金融此次被罚引起了不少投资者的关注。高莉表示，证监会将持续保持高压态势，对违反证券期货法律法规的各类违法违规行为坚决予以打击，有效维护市场运行秩序，维护投资者合法权益。
公开资料显示，新力金融前身为安徽巢东水泥股份有限公司，成立于1999年4月16日，于2000年11月13日上市发行。公司主营业务为小额贷款、融资租赁、融资性担保、典当和P2P网贷等类金融业务。
行政处罚书显示，新力金融在2015年年报中虚增营业收入3552.33万元，占2015年度营业收入的2.59%，虚增利润6574.83万元，占2015年度利润总额的23.66%。
除此之外，新力金融通过借用第三方的手段将相关债权转让给控股股东子公司，隐瞒关联交易，规避履行信息披露义务，未在新力金融2015年、2016年年报中予以披露。同时，新力金融未及时披露其控股子公司德润租赁的重大诉讼情况。
另外，新力金融(原巢东股份)在2015年度重大资产购买报告书第四节交易标的中披露“报告期内，(备注：德润租赁)均正常收取客户租金、利息和服务费”，与淮南荣某于2014年6月停止付息，截至2015年4月30日(原巢东股份重大资产收购完成日)累计欠息35523287.68元的实际情况不符。
安徽证监局依据《证券法》第一百九十三条的规定，决定责令新力金融改正，给予警告，并处以60万元罚款；对新力金融董事长徐立新、总经理荣学堂、财务总监兼董秘桂晓斌、副总经理孟庆立和钟钢分别给予警告，并分别处以30万元罚款；对其他直接责任人王彪、陈茂浏、王家斌、齐生立、段佑君、章厚平分别给予警告，并分别处以3万元罚款。
值得注意的是，对比安徽证监局对新力金融前后下达的《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》记者发现，处罚名单多出了4个人，分别是公司原总经理王毅及原监事齐生立、段佑君、章厚平等3人。
此外，在安徽证监局正式处罚决定书公布的同时，公司被处罚的桂晓斌、孟庆立、钟钢3名高管也集体辞职。而在之前，新力金融已于9月7日晚间发布公告，董事长徐立新、董事荣学堂、独立董事王家斌、独立董事陈茂浏全部宣布因个人原因辞去董事职务。
北京一家私募负责人对记者表示，从前后告知的处罚情况不同来看，反映出监管层对违规情形惩处力度的加大，尤其是处罚形式采取了源头追溯，对前任也进行了处罚，这与当前强调的强监管相吻合。而公司高管在被罚后已经全数离职，这让公司此前中止的重组再度获得可能。
公司重组或受阻
2016年10月，新力金融曾发布了收购海科融通100%股权的报告书，拟以21.49元/股定增8435.2万股+现金5.66亿元的方式收购海科融通100%股份，合计作价23.79亿元。同时，还要以21.49元/股募集配套资金15亿元。只是由于公司此前的违规事项，该事宜被暂停。
有分析人士指出，目前来看，即便新力金融再度推进重组，也将面临其他的问题。一方面，被收购标的海科融通在过去三年每年都受到央行的处罚；另一方面，在牵手新力金融之前，海科融通曾试图与永大集团重组，但最终永大集团放弃了海科融通。
记者注意到，从新力金融近期的股价表现看，投资者损失也较为惨重。资料显示，新力金融于2017年3月31日晚间发布公告称，公司因涉嫌违反《证券法》有关规定，被证监会立案调查，此后公司一直停牌。经新力金融申请，公司股票于2017年4月18日复牌，复牌当天，新力金融股价即一字跌停。此后股价持续下跌，截至2017年9月22日，新力金融股价报收于14.39元(前复权)，而公司被立案调查前一个交易日的收盘价28.65元(前复权)，股价跌幅达到50%左右。
广东环宇京茂律师事务所证券维权律师刘华浩表示，新力金融的上述违法行为已经构成虚假陈述，依据《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》的相关规定，如新力金融因上述违法行为被证监会正式处罚，则凡在2015年2月18日至2017年4月1日期间购买新力金融，且在2017年4月1日之后继续持有或卖出，存在亏损的投资者均可以依法向法院提起索赔诉讼，要求新力金融和有关责任人赔偿投资差额损失及相应佣金、印花税和利息。
“早在3月底，我们率先开展投资者索赔预登记，目前正在做起诉前准备，一旦正式处罚公布，将向合肥中院起诉。”浙江裕丰律师事务所厉健律师称。
(原标题：新力金融存多项重大违规 11名高管集体被罚)
最后更新：2017-09-23 03:47:42