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強化市場培訓 上交所提升普法實效
上交所全麵學習貫徹黨的十八大、十九大精神，認真落實“七五”普法規劃，結合自律管理職責和市場實際，創新工作方式，將市場培訓作為法治宣傳的重要抓手，通過現場培訓、網絡課堂、自媒體平台等多種形式，組織開展了係列培訓活動，培訓對象覆蓋上市公司、投資者、會員單位等市場主體，取得了良好的法治宣傳效果。
一是通過培訓引導上市公司規範運作。目前，上交所已經實現資格類(董秘資格、獨董資格)、合規類(董秘後續、獨董後續、財務總監後續等)、發展類(並購重組、債券融資工具等)等三大類培訓項目的常態化運行。2017年共對外培訓88場次，同比增加近52%，培訓對象超過2.7萬人，集中力量解決了董秘資格“堰塞湖”問題。同時，上交所擴大培訓覆蓋麵，2017年共舉辦4次新上市公司董事長、總經理培訓班。針對本年度近200家信息披露評價為C或D類的公司，開展了4期針對性的合規培訓，政策宣講與實務指導相結合，切實達到“以培訓促合規”。
二是通過培訓提高投資者法律意識和風險識別能力。上交所緊緊圍繞新業務、新規則和監管重點，立足於我國市場投資者人數眾多、地域廣泛等特點，通過海報、漫畫、長圖文、微電影、動畫視頻、網絡課程等廣大投資者尤其是中小投資者易於接受的形式，對投資者進行“培訓”，提高其法律意識和風險識別能力，引導理性投資。例如，通過“上交所發布”“上交所投教”等微信公眾號向投資者全麵解讀適當性規則等。減持新規發布後，上交所及時配合製作並發布投教文章《跟著小編看減持“新規”》，短時間內閱讀量超過26萬。今年，上交所還首次嚐試通過真人場景融合特效動畫方式，製作投資者教育視頻《股民的名義》。此外，上交所麵向各會員單位創辦的“做理性的投資人”活動，已成為業內投教品牌。
三是通過培訓督促會員切實履行客戶交易行為合規管理職責。2017年，上交所聯合深交所舉辦4期會員客戶證券交易行為合規管理培訓，培訓對象覆蓋103家會員合規風控條線的業務骨幹以及460家營業部負責人，共計800餘人。今年，上交所還舉辦了全市場首次會員投教聯絡人培訓，共93家證券公司投教聯絡人參加。培訓通過“以案說法”的形式，向培訓學員詳細解讀了虛假申報、拉抬打壓等異常交易行為典型案例以及內幕交易、市場操縱等違法違規行為的特點、危害等，助力“以監管會員為中心”的交易行為監管模式落地。
在加強培訓的同時，上交所依托《證券法苑》與“上證法治論壇”兩大平台，持續開展資本市場法治研究與宣傳。自創刊至今，《證券法苑》已發行出版21卷，在國內證券法理論界與實務界引起了巨大反響。“上證法治論壇”由上交所2010年創辦，聯合北京大學、中國人民大學、華東政法大學共同舉辦，目前已舉辦五屆。論壇通過邀請立法機關、監管機構、司法機關、學術界及市場相關人士共同參與，加強各方溝通，凝聚各方共識，探討證券法製中的重大問題，協力推進資本市場法治建設。12月15日，上交所即將舉辦第六屆“上證法治論壇”，圍繞資本市場近年來的新情況、新挑戰和法治建設新任務、新要求，深入研討，為新時代資本市場法治建設獻計獻策。
(原標題：強化市場培訓 上交所提升普法實效)
最後更新：2017-12-05 06:18:59