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上交所：推進“以監管會員為中心”的監管轉型模式落地
為發揮證券公司在投資者教育工作中的主力軍作用，匯聚投資者教育與保護工作合力，加快形成全國金融工作會議提出的投資者合法權益得到有效保護的多層次資本市場體係，近期，上海證券交易所在福建福州舉辦了會員投教聯絡人培訓，福建證監局和福建證券期貨業協會相關領導出席本次活動，共93家證券公司投教聯絡人參加培訓。
凝聚共識，開創市場監管新局麵
近年，為引導會員加強投資者教育和保護工作，上交所推動各會員單位建立投教聯絡人工作機製，並使之成為交易所與市場參與者間溝通交流的重要形式。為進一步落實依法全麵從嚴監管要求，推進建立“以監管會員為中心”的交易行為監管模式，上交所以此次會員投教聯絡人培訓為契機，督促會員通過行之有效的投教宣傳切實履行客戶交易行為管理職責，共同營造公正、有序的市場交易秩序。
培訓中，上交所向各會員投教聯絡人員宣導了當前市場監管形勢下交易所發揮一線監管職能的必要性、介紹了會員客戶異常交易行為監管要求，分析了客戶異常交易行為監管典型案例，並介紹了近一年來上交所在異常交易行為監管模式確立、監管規則完善、監管標準製定、以及強化會員自律監管等方麵所做的工作。要求會員進一步強化對客戶開展教育宣傳，引導客戶樹立杜絕證券異常交易行為的合規意識，同時，與客戶適當性管理、客戶交易行為管理等結合，貫穿到會員為客戶提供服務的全方位管理體係之中。培訓中，通過“以案說法”形式，向參加培訓的投教聯絡人員詳細解讀了虛假申報、拉抬打壓等異常交易行為典型案例以及內幕交易、市場操縱等違法違規行為的特點、危害等。
協同合作，促進投教平台建設
今年初，上交所充分利用新技術、新手段，圍繞重點工作任務，牽頭組織會員單位、新聞媒體合作搭建了“百川眾學”平台。這個平台是國內資本市場首家以自媒體方式運行、匯集多方投資者教育和保護精品教材的共享平台，是上交所對“互聯網+投教”新路的有益探索。平台以“匯聚業內精華、打造投教‘讀者’”為目標，將上交所原創投教作品、業內優質公開課、會員投教短片呈現給投資者，用通俗易懂的方式為投資者提供及時、全麵、準確的信息。平台運行以來，已經發布了華泰證券、廣發證券和申萬宏源等33家會員單位共55篇投教精品教材，還刊登了各地證監局、中證中小投資者服務中心等係統內機構以及證券時報、上海證券報等新聞媒體的投教作品。經過半年探索，“百川眾學”平台逐漸體現出產品精、傳播快、反響大等特點，初步形成“百花齊放、百家爭鳴”的平台格局。為引導會員單位進一步提升對“百川眾學”投教資源共享平台的認識，上交所講授了百川眾學平台工作介紹與常見問題解析，讓會員單位形成“平台創造價值”的理念，讓投資者獲得一站式投教體驗，獲得更多實實在在的參與感和獲得感。
聚焦新媒體，創新投教投保工作方式
近年，以自媒體為代表的移動互聯新媒體異軍突起。在此形勢下，會員投教工作也緊隨媒體發展趨勢，紛紛部署並通過建設、維護公司微信公眾號等平台開展證券投資教育宣傳。如何運營好微信公眾號，將投教自媒體打造成為投資者介紹投資知識，進行投資風險教育宣傳的重要陣地，是各會員在新形勢下開展投教投保工作麵臨的新挑戰。移動互聯時代的到來，對於投資者的閱讀心理和習慣產生了較大影響。為適應投資者需求的轉變，進一步提升會員投教投保工作技能，此次培訓邀請專業人士針對新媒體發展趨勢、自媒體平台運營經驗等進行了詳細介紹，以引導會員拓寬投教工作思路，應對新媒體環境下的投教投保工作挑戰，打造移動互聯時代的投教品牌平台。同時，還邀請專業人士圍繞證券市場投教產品製作，分別介紹了移動長圖文、海報的設計思路、主要製作方法以及投教宣傳主題微電影的製作等內容，引導會員拓寬投教工作思路，提升製作投教產品的實用技能。
交流經驗，依托基地助力投資者教育納入國民教育體係
作為投資者教育與權益保護的一項重要的基礎性工程，投教基地建設意義重大，尤其是在化解市場上為數眾多的中小投資者麵臨的獲取、接受證券投資知識和服務途徑有限的問題上成效明顯。目前，已有多家會員積極籌備並建成了投教基地，立足公益性、專業性和特色性，為投資者提供優質投教服務。為促進會員交流投教基地建設經驗、分享工作體會，培訓中來自各會員的投教聯絡人實地參觀了作為首批全國證券期貨投資者教育基地的華福證券投教基地，親身體驗投資者“一站式”獲取證券投資知識的便利和有效。
投資者教育是一項長期、艱巨的工作，投資者權益保護永遠都是進行時。後續，上交所將根據市場需求，持續舉辦會員投教聯絡人的類似培訓，聚合市場投教投保工作力量，助力推進“以監管會員為中心”的監管轉型模式落地，提升市場服務投資者的實效，讓投資者有更多的“獲得感”。
(原標題：上交所舉辦會員投教聯絡人培訓 助力“以監管會員為中心”的監管轉型)
最後更新：2017-09-14 17:47:35