證監會擬出台券商投行業務內部控製指引規範薪酬激勵等問題

證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會就《證券公司投資銀行內部控製指引(征求意見稿)》向社會公開征求意見。常德鵬表示，當前券商投行業務存在內部控製與業務脫節現象，此次就指引公開征求意見，將突出內部控製統一性。

證監會新聞發言人常德鵬表示，當前券商投行業務存在內部控製與業務脫節現象，此次就指引公開征求意見，將突出內部控製統一性。規範薪酬激勵機製、過度激勵問題和業務活動管控不足問題，提高投行類業務內部控製的有效性，加強對投行類業務立項的要求，改正之前的走過場、名不副實的問題。

指引有四方麵要求，一是聚焦投行類業務的主要矛盾，健全業務製度體係，著力解決業務管控不足、過度激勵等問題；二是突出投行類業務內部標準的統一，建立底稿管理等全行業統一的管理要求，避免存在差異；三是完善項目組和業務部門合規風控的防線，明確各內控部門職責範圍，引導項目組加強一線執業，督促各方歸位盡責；四是強調投行內控的有效性，加強對投行類業務立項、質量控製等執行層麵的規範和指導。