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證監會行政處罰效能明顯提升 前5月罰沒款超61億元
近日，證監會係統行政處罰工作會暨依法行政(處罰)培訓班在南京舉行。證監會黨委委員、副主席薑洋出席會議並講話。
薑洋介紹，近年來證監會行政處罰效能明顯提高，依法行政水平顯著提高，助推資本市場服務實體經濟功能不斷增強。2017年1月至5月證監會作出的行政處罰罰沒款61.44億元，市場禁入29人，全年又將創曆史新高。
他要求，全係統要整合執法資源，凝聚執法合力，今年重點通過巡回審理辦公室建設實現行政處罰和交易所一線監管的有機銜接和有效整合。
五年行政處罰罰沒款增8倍有餘
薑洋在講話中強調，證監會行政處罰戰線各單位要深入學習領會習近平總書記關於資本市場改革發展的重要論述，落實好黨中央、國務院關於加強證券期貨市場監管、嚴厲打擊違法違規行為的工作要求，貫徹好係統全麵從嚴治黨暨紀檢監察工作會議精神，推進“兩學一做”學習教育常態化製度化，把全麵從嚴治黨工作推向深入。
薑洋指出，黨的十八大以來，證監會係統行政處罰戰線的同誌們緊密圍繞資本市場改革發展中心工作，忠於職守，勇於擔當，開創了行政處罰工作新局麵。
他介紹，2016年證監會作出的行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數較2012年分別增長221%、876%、217%。2017年1月至5月已作出罰沒款61.44億元，市場禁入29人，全年又將創曆史新高。
上證報記者從證監會相關部門獲悉，2016年全年，證監會係統行政處罰罰沒款金額42.83億元，市場禁入38人。如此看來，今年前5個月，罰沒款金額已經超過去年全年，市場禁入人數逼近去年水平。
“全係統行政處罰效能明顯提高，依法行政水平顯著提高，助推資本市場服務實體經濟功能不斷增強，執法體製機製不斷優化，社會效果不斷顯現，有效地震懾了資本市場違法違規，維護了法律尊嚴，樹立了監管公信。”薑洋總結。
建設巡回審理辦公室為今年重點工作
當然，證監會行政處罰工作也麵臨著挑戰。薑洋介紹，目前宏觀經濟形勢的不確定性增加，經濟下行壓力增大時期也是市場風險暴露時期，同時往往也是違法行為多發高發的時期，給行政執法帶來較大壓力。
與此同時，與市場發展相伴生的新技術、新產品、新的交易機製隱藏金融風險，市場中新老問題疊加雜糅，給行政執法帶來嚴峻挑戰。再者，製約行政處罰效能的製度性、機製性障礙仍然存在，違法違規成本低、執法手段嚴重不足等突出問題亟須完善解決。
此外，我國資本市場誠信水平雖有提升，但整體仍不樂觀；監管執法的統一協調性還需要進一步加強；證監會係統行政處罰幹部隊伍亟待充實。
針對上述形勢，薑洋對證監會當前和今後一段時期的行政處罰工作提出四點要求。
一是牢固樹立“四個意識”，自覺提高政治站位，高質量完成好證監會黨委部署的執法任務；二是行政處罰工作穩字當頭，穩中求進，執法定力、執法標準、輿論宣傳要穩，執法效率、執法質量、執法能力建設要進；三是全係統要整合執法資源，凝聚執法合力，今年重點通過巡回審理辦公室建設實現行政處罰和交易所一線監管的有機銜接和有效整合；四是加強執法隊伍建設，提升執法戰鬥能力。
在依法行政(處罰)培訓中，來自全國人大、最高人民法院、公安部、國務院法製辦、北京市司法機關、高等院校的多名專家及證監會工作人員為行政處罰係統幹部授課，培訓內容涉及證券期貨行政處罰、行政複議和行政裁決、行政審判、刑事審判、行政訴訟法修改等多個方麵，內容豐富、針對性強、特點鮮明、重點突出，為行政處罰戰線強化依法、全麵、從嚴監管理念，進一步提升依法行政能力提供了理論指導和實踐借鑒。證監會相關部門、各派出機構、係統單位的負責同誌及業務骨幹，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部及新聞媒體的代表參加。
(原標題：證監會行政處罰效能明顯提升 前5月罰沒款超61億元 全年將創曆史新高)
最後更新：2017-06-18 00:57:01