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64億！A股市場稽查執法罰沒款半年增長149% 30人被市場禁入
113項行政處罰決定，罰沒款63.61億元，30人被實施市場禁入。這是上半年證監會稽查執法的成績單，63.61億的罰沒款較去年同期增長149%，30人的市場禁入接近了去年全年水平。
證監會發言人鄧舸指出，證監會將繼續堅持依法全麵從嚴的監管執法原則，始終保持對證券期貨違法違規行為的高壓態勢，守住監管底線，保護投資者合法權益。主要呈現三個方麵特征：
一是強化執法高壓態勢，持續加大懲處力度。
1、鮮言操縱“多倫股份”案罰沒款超34億元。
2、唐漢博跨境操縱“小商品城”案、唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案罰沒款合計超12億元。
3、朱康軍操縱“鐵嶺新城”等股票案罰沒款超5億元。
4、徐留勝操縱“天瑞儀器”等股票案、九潤管業等內幕交易“海潤光伏”案罰沒款均超1億元。
5、登雲股份案、大有能源案、方正證券信息披露違法違規係列案等信息披露違法案件的相關主體被頂格處罰。鮮言、李友等8名當事人被采取終身證券市場禁入措施。
鄧舸表示，執法必嚴，違法必究，該頂格處罰的絕不手軟，彰顯了證監會對市場亂象刮骨療毒、勐藥去屙的決心和魄力，有效遏製了違法違規多發高發態勢。
二是著力提升執法效率，及時回應市場關注點。
對於市場關注度高、社會影響大的案件，證監會果斷亮劍，高效執法，九好集團、鞍重股份信息披露違法違規係列案2個月審理結案，慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規係列案、馬永威、曹勇操縱“福達股份”案3個月審理結案，唐漢博跨境操縱“小商品城”案及唐漢博、唐園子等操縱“同花順”等股票案、登雲股份案5個月審理結案。鄧舸指出，及時回應了市場關切，迅速修複了市場秩序，形成了嚴格執法常態化的穩定預期。
三是不斷擴展執法領域，市場主體全麵覆蓋。
統計顯示，上半年處理信息披露違法案件24起，內幕交易案件24起，操縱市場案件14起，中介機構違法案件12起，短線交易案件6起，違法減持股票案件6起。
此外還有從業人員違法買賣股票、利用未公開信息交易、超比例持股未披露、編造傳播虛假信息、法人利用他人賬戶買賣證券、私募基金、期貨公司違法違規等類型案件若幹起。
部分信息披露違法案件依法追究了上市公司控股股東、實際控製人、並購重組交易對手方的責任，部分短線交易案件依法追究了上市公司股東一致行動人的責任。強化對中介機構的執法問責力度，西南證券、新時代證券、愛建證券、瑞華所、立信所、中審華所、天元所、君信所、元正評估等9家中介機構受到處罰。
鄧舸表示，資本市場無法外之地，監管執法對各領域、各環節、各個主體全麵覆蓋，法網密織，不留死角，違法機構和違法分子無處遁形。
此外，逐步規範執法程序，提升依法行政水平。據了解，應當事人申請，上半年總計舉行47場行政處罰聽證會，嚴格遵循《行政處罰法》、《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》規定的條件和程序，充分保障當事人查閱卷宗、陳述申辯的權利，努力做到過罰相當，以理服人。
多家主流媒體旁聽了慧球科技、匹凸匹信息披露違法違規係列案，九好集團、鞍重股份信息披露違法違規係列案，唐漢博跨境操縱市場案等案件的聽證會，增強了行政處罰工作的透明度，加強了對市場主體的警示教育，強化了執法工作的法律效果和社會效果。
鄧舸指出，證監會將繼續堅持依法全麵從嚴的監管執法原則，始終保持對證券期貨違法違規行為的高壓態勢，守住監管底線，維護公開、公平、公正的市場秩序、營造規範透明的市場環境，保護投資者合法權益，促進資本市場穩定健康發展，更好地服務於實體經濟和社會發展，以優異的成績迎接黨的十九大勝利召開。
另外，證監會還披露了和香港證監會的兩地執法合作工作情況，旨在加強執法信息交換和互助，強化跨境執法合作，形成跨境監管合力。6月30日，中國證監會和香港證監會舉行了兩地執法合作工作會議，會議通報了今年以來雙方執法的整體情況和重要進展，討論了滬港通、深港通啟動以來兩會執法部門在市場監察信息互換、違法違規線索通報、案件跨境協查等方麵開展合作的情況，並就下一步繼續完善跨境協查、聯合培訓、執法研究等共同關注的問題進行了深入溝通，對重點合作事項的落實作出了安排。
統計顯示，自2014年11月滬港通開通以來，依據《合作備忘錄》，兩會開展各類跨境執法協作事項365件，其中僅今年上半年，雙邊執法協助請求即達到近60件，香港證監會為中國證監會查辦多起案件提供支持。
鄧舸強調，隨著市場對外開放的擴大和兩地市場互聯互通不斷深化，特別是A股納入MSCI，兩地證券期貨執法合作也麵臨新的機遇和挑戰。中國證監會與香港證監會將進一步完善執法協作製度性安排，聯手提升雙方在市場監察、聯合研判、協助執行、信息發布等多方麵的合作水平，堅定不移地打擊跨境違法違規行為，共同維護兩地資本市場健康穩定發展。
最後更新：2017-07-02 11:28:41