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监管层启动研究所例行现场检查 9家在抽查之列
据券商中国报道，近期中国证券业协会启动了对证券业研究报告发布业务的例行现场检查，检查范围是在分仓收入排名前40位的券商中，随机抽取9家券商，检查内容包括调研尽职、研报合规、防火墙设置、拉票等。值得注意的是，在各类分析师评选过程中频见报端的拉票等不当竞争行为，也属于此次例行检查新增加的重头戏，这在证券业引发了不小震动。此次检查属于针对证券业发布证券研究报告业务的例行现场检查，并非针对某项业务的专项检查。
最后更新：2017-08-25 00:47:12