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深交所：本周對華大基因、中科信息交易情況進行重點監控
一、上市公司監管動態(2017年9月1日-9月7日)
本所對5宗違規行為進行紀律處分。
一是藏格控股股份有限公司(以下簡稱“藏格控股”)2016年度實施完成重大資產重組，格爾木藏格鉀肥有限公司(以下簡稱“藏格鉀肥”)成為藏格控股的控股子公司，西藏藏格創業投資有限公司(以下簡稱“藏格創業”)成為藏格控股的控股股東。藏格創業在2016年1月1日至2017年4月17日期間通過挪用藏格鉀肥銀行承兌匯票方式累計占用藏格控股資金93,688.16萬元。藏格控股對上述控股股東資金占用情況未及時履行信息披露義務，亦未在相關公告中披露藏格創業占用藏格鉀肥資金情況。上述行為違反了本所《股票上市規則(2014年修訂)》和《主板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》的相關規定。本所根據有關規定，對藏格控股股份有限公司、公司實際控製人兼董事長肖永明和控股股東西藏藏格創業投資有限公司、公司副董事長曹邦俊，董事兼總經理肖瑤，董事王聚寶，時任董事兼財務總監鄭钜夫，時任董事馬福強，監事邵靜、李光俊、侯選民，副總經理吳衛東、方麗，董事會秘書蔣秀恒，時任董事會秘書兼副總經理李雙，時任董事會秘書兼財務總監陳健予以通報批評的處分。
二是天瑞集團股份有限公司(以下簡稱“天瑞集團”)在賣出河南同力水泥股份有限公司(以下簡稱“同力水泥”)股份累計達到5%時，沒有按照《證券法》第八十六條和《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定及時向中國證監會和本所提交書麵報告並披露權益變動報告書，在履行報告和披露義務前沒有停止賣出同力水泥股份。同時，在上述減持過程中，天瑞集團存在通過本所證券交易係統以集中競價方式買入同力水泥股份100股的行為，在買入同力水泥股份100股後，又通過本所證券交易係統以大宗交易方式賣出同力水泥股份44,319,000股，構成《證券法》第四十七條規定的短線交易。上述行為違反了本所《股票上市規則(2014年修訂)》的相關規定。本所根據有關規定，對天瑞集團股份有限公司予以通報批評的處分。
三是江蘇寶利國際投資股份有限公司未如實披露全資子公司新設子公司的信息變更情況；未如實披露新加坡寶利與俄羅斯聯邦遠東發展部簽訂的《合作備忘錄》進展重大變化的情況；未如實披露《俄羅斯聯邦公路署和寶利控股(新加坡)私人有限公司合作備忘錄》進展重大變化的情況；未如實披露與白俄羅斯國家石化公司及納夫坦煉油公司簽訂的《意向備忘錄》進展發生重大變化的情況；未如實披露與中航飛機股份有限公司簽訂《合作框架協議》進展發生重大變化的情況。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則(2014年修訂)》的相關規定。本所根據有關規定，對江蘇寶利國際投資股份有限公司、江蘇寶利國際投資股份有限公司董事長周德洪予以公開譴責的處分；對江蘇寶利國際投資股份有限公司時任總經理張宇定、時任董事會秘書陳永勤、時任財務總監徐建娟、現任董事會秘書王學良予以通報批評的處分。
四是新疆機械研究院股份有限公司董事楊立軍在公司公告2016年度業績預告前10日內減持公司股票2,667萬股，占公司總股本的1.79%，違反了本所《創業板股票上市規則(2014年修訂)》及本所《創業板上市公司規範運作指引(2015年修訂)》的相關規定。本所根據有關規定，對楊立軍予以通報批評的處分。
五是深圳市長方集團股份有限公司《2016年年度業績預告》披露的歸屬於上市公司股東的淨利潤與《2016年年度報告》相比，盈虧性質發生變化，且業績預告修正公告的披露時間滯後。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則(2014年修訂)》的相關規定。本所根據有關規定，對深圳市長方集團股份有限公司及公司董事長鄧子長，總經理鄧子權，財務總監楊文豪，董事會秘書胡濟榮給予通報批評的處分。
本所共對12宗違規行為發出監管函，6宗涉及信息披露違規、3宗涉及買賣股票違規、1宗涉及會計核算與內部控製不規範、1宗涉及擔保違規、1宗涉及獨立董事聲明事項重大遺漏。
6宗涉及信息披露違規中。一是藏格控股對控股股東資金占用情況未及時履行信息披露義務，亦未在相關公告中披露有關情況。二是深圳市同洲電子股份有限公司2015、2016連續兩年未披露內部控製鑒證報告。三是寧夏青龍管業股份有限公司計提資產減值準備未經董事會審議，且未及時披露相關信息。四是四川科倫藥業股份有限公司未及時披露與關聯方華北製藥日常關聯交易未及時履行審議程序和信息披露義務。五是重慶萊美藥業股份有限公司2016年度業績快報披露的歸屬於上市公司股東的淨利潤與年度報告存在較大差異，且業績快報修正公告披露時間滯後。六是蘇州錦富技術股份有限公司計提資產減值準備未履行董事會審議程序及信息披露義務。
3宗涉及買賣股票違規中，一是北京威卡威汽車零部件股份有限公司監事閆蕊配偶張紫劍在公司2017年半年度報告披露敏感期買賣入公司股票。二是奧特佳新能源科技股份有限公司持股23.63%股東西藏天佑投資有限公司買賣公司股票行為構成短線交易。三是上海中信信息發展股份有限公司獨立董事樂嘉錦買賣公司股票行為構成短線交易。
1宗涉及會計核算與內部控製不規範中，深圳市遠望穀信息技術股份有限公司在會計事項核算方麵存在部分事項會計核算不符合企業會計準則的情形以及財務部門與業務部門缺乏有效銜接導致收入確認不規範的情形。
1宗涉及擔保違規中，江蘇通潤裝備科技股份有限公司未經股東大會審議，違規為資產負債率超過70%的子公司常熟市通用電器廠有限公司提供擔保。
1宗涉及獨立董事聲明事項重大遺漏中，金杯電工股份有限公司獨立董事楊黎明在相關文件中遺漏了其同時擔任其他公司獨立董事的事項，導致公司未能及時披露日常關聯交易3,474.3萬元。
本所發出重組問詢函4份、關注函9份、其他函件43份。
二、市場交易監管動態(2017年9月4日-9月8日)
本周，本所共對26起證券異常交易行為進行調查，涉及盤中拉抬股價、盤中打壓股價、開盤虛假申報、對倒對敲交易等異常交易情形，並及時采取了監管措施。共對11起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會5起涉嫌違法違規案件線索。本所對“華大基因”、“中科信息”的交易情況進行了重點監控。
(原標題：深圳市場監管動態)
最後更新：2017-09-08 21:32:52