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券商組織架構悄然生變 合規風控力量“崛起”
又逢秋季證券公司招兵買馬時，與往年不同，券商組織架構在悄然發生變化，前後台業務出現調整，合規風控力量崛起。
從前台業務來看，券商業務部門的設置正在隨著市場的變動而調整。新三板市場逐步飽和，業務開始冷卻，部分券商新三板部門麵臨調整。近日中信證券撤掉新三板各分支機構執行團隊編製，將其全部並入總部投行。
而合規風控部門的力量正在快速崛起。業內人士表示，目前合規成為券商完善組織架構的一大方向。今年9月份，證券業協會發布了《證券公司合規管理實施指引》後，各家券商已先後開始內、外部招聘合規風控人才，少則十幾人、多則上百人。
根據證券業協會數據，截至目前可統計的119家券商，總從業人員約為34萬人。員工數量最多的為海通證券約為1.2萬名，金通證券從業人員數最少，為8人。小型券商沿著過去券商搭建組織架構的路子一步步追趕而來。
券商人員超34萬
當前中信證券、國泰君安、廣發證券、華泰證券、國金證券、平安證券、招商證券、國信證券等十幾家券商已開啟秋季高校招聘模式。華泰證券秋招超過100人、招商證券秋招92人、國泰君安招聘崗位超過了300個，大量新鮮血液將進入券商體係內。
曆經多年發展，券商係人員規模越加龐大。根據證券業協會數據，截至目前我國券商數量達129家，從可以統計的119家券商來看，券商總人數約為34萬人，其中員工數量在千人以上的券商達86家，千人以下的達33家。在119家券商中，證券經紀人數量約為9.2萬名、投資顧問約4萬名、保薦代表人約3400名、分析師約為2500名、其他一般證券業務約有20萬人。
一般來講，券商多采用事業部製、分公司與區域管理總部、母公司與子公司等3種架構形式將龐大的人員運轉起來。
在券商經紀、投行、資管和自營等傳統業務上，券商多采用事業部製。根據第一財經記者統計，事業部製有業務總部製、委員會製和事業部製等三種形式，比如方正證券分為經紀業務委員會、機構與銷售交易業務委員會、投資銀行業務委員會、自營業務委員會和資產管理業務委員會等。再如，西南證券將前台業務設置為經紀業務、資產管理、投資銀行和證券投資等四個事業部。
事業部製的薪酬機製多是能者多得、自負盈虧，其中尤以投行業務為盛。“項目組按照比例分享項目獎，這一模式在業內很普遍。通過一個投行項目賺取了費用按照‘三七分’的原則，70%上交公司、30%則歸團隊所有。”上海某投行人士對第一財經記者如此表示。
大、中、小券商在人員配備和組織架構搭建上的差異比較大。人員數量最多的為海通證券約為1.2萬名，其次為中信證券和廣發證券，人數均約為1.1萬人。人數最少的3家券商為興證證券資產管理有限公司、高盛高華、金通證券，從業人員數分別為104人、72人和8人。
除了一些大型、中型券商的組織架構大體趨於穩定，小型券商也正在沿著過去券商搭建組織架構的路子一步步追趕而來。
業內人士對第一財經記者表示，伴隨證券公司資本規模的增大和業務的擴張，證券公司的內部組織結構也從簡單轉向日益複雜化。一方麵，隨著業務從單一的代理買賣證券、股票的承銷上市發展到投資谘詢、以網上交易為主的證券電子商務、資產管理、兼並收購等新興業務，事業部製的內部組織結構在證券公司內建立起來。另一方麵，隨著證券業務從單一區域走向全國市場，證券公司之內的分公司、區域管理總部也紛紛建立起來，區域性的證券公司逐步走向全國化。
也有一些券商的相關部門雖在前期完善了公司架構，進行了職能安排，但是受限於後期客觀原因或人員缺失等原因，部分崗位仍是空缺。一小型券場外市場部董事總經理對第一財經記者表示，雖然他們設立了相關組織架構，但部分職能部門並未配備相關人員。
前後台業務調整
據第一財經記者統計發現，今年秋季券商校招的崗位多集中在資產管理、固收部、信息技術中心、研究部、合規風控部門、市場研究部、清算部等部門。在券商不斷招兵買馬的同時，也有部分部門的人員麵臨較大的調整。
當前最引人注目的是新三板業務部門的變動。隨著新三板市場的逐步飽和，業務開始冷卻，自今年年初業內就盛傳部分券商要解散新三板部門。一位已從券商新三板部門離職的人士對第一財經記者表示，相較去年，今年新三板業務已經沒有多少“好業務”了。
近日，中信證券對新三板業務部門的架構進行了調整，保留新三板業務部作為公司一級部門的存在，撤掉各分支機構執行團隊編製，將其全部並入總部投行。
從前台業務來看，券商的業務部門設置正在隨著市場的變動而調整。博大資本行政總裁溫天納告訴第一財經記者，證券公司選定的服務領域、服務對象與服務方針對其組織結構有重要影響。證券公司要選擇適合自己發展階段的組織結構，並且需動態調整組織結構，使其適應公司成長的需要。
溫天納表示，過去幾年券商不斷推出創新業務，隨之而來的是搭建並完善“超級金融市場”的組織架構，但這種創新的步伐和組織架構的快速發展引發了部分問題。現在 “合規”成為券商完善組織架構的一大方向。
從現實層麵來看，從去年下半年開始，券商合規風控的力量在與日俱增。以中信證券為例，中信證券在2017年半年報中詳細披露了合規風控體係的構成，這在券商半年報中尤為少見。
中信證券表示，董事會風險管理委員會對總體風險進行監督；在公司層麵，資產管理委員會、資本承諾委員會、風險管理委員會和產品委員會等四大委員分別對自有資金投資、承銷業務的資本承諾和企業融資類業務、公司日常風險的監管、產品服務和投資者適當性等方麵進行風險把控。在業務層麵，前台業務部門、公司風險管理部、公司稽查部對具體業務進行合規和風控的把控。
在部分券商重申並調整合規風控的整體架構之際，在前台業務層麵合規的力量再次被提至新的高度。9月8日，證券業協會接連發布了《證券公司合規管理實施指引》和《證券公司投資銀行類業務內部控製指引》，一時間營業部、投行部兩大業務條線的合規製度和合規人員的設置再次升級。
上海某大型券商人士對第一財經記者表示：“在合規業務上，證券公司對合規製度的重視度有分化，內部控製建設良莠不齊，大型券商更重視合規和風控，中小型券商為衝業績、爭排名在合規和風控上有所放鬆。這使得合規、風控對業務介入的廣度和深度有所不足、內部控製執行不到位、有效性有待提高。”在監管趨嚴的背景下，投行的合規風控將再次升級。
以營業部為例，在過去半年中營業部配備合規人員成為一大主流，但在具體的設置中也麵臨一些問題。某中型券商合規部人士曾對第一財經記者表示，“對新設立的營業部如何配置合規人員的問題是比較困惑的，這不是給錢就能解決的問題，而是一個全方位問題。”
值得注意的是，在此次秋季高校招聘中， 國信證券根據今年10月1日起實施的新規中的要求，增加了總部的合規管理人員崗位。
最後更新：2017-10-26 21:33:31