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魔獸
上交所本周提請啟動內幕交易和異常交易核查11單
《證券日報》記者7月28日了解到，本周，上交所公司監管部門共發送日常監管類函件8份，其中監管問詢函3份，監管工作函5份；通過事中事後監管，要求上市公司披露補充、更正類公告26份。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查11單。
本周，上交所共對51起證券異常交易行為進行調查，涉及盤中拉升打壓股價、拉升打壓股票收盤價格、漲跌停板虛假申報、拉升打壓ETF價格、超限買入風險警示股票等異常交易情形，本所及時采取了自律監管措施。共對11起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會5起涉嫌違法違規案件線索。
另外，《證券日報》記者了解到，本周，中材國際時任財務總監倪金瑞被監管關注，時任董秘蔣中文被通報批評。
據介紹，經查明，中材國際在履行信息披露義務方麵存在以下違規行為：一是公司重大應收賬款債權轉讓事項未及時公告，二是公司被追繳稅款事項未及時公告。上交所決定對中材國際及時任財務總監倪金瑞做出通報批評的紀律處分決定。根據公司董事會秘書蔣中文的履職情況，其在公司的上述違規事實中負有次要責任，可酌情減輕處理，上交所決定對時任董事會秘書蔣中文予以監管關注。
中國高科時任董事叢建華被監管關注，是因為他在6個月內買入公司股票又賣出的行為，構成短線交易。同時，叢建華於5月11日賣出所持公司全部股票的行為，違反了《公司法》關於董事在任職期間每年轉讓股份不得超過其所持有本公司股份總數25%的相關規定。此外，叢建華上述股份買賣行為，未及時向公司報告，導致其持股變動情況在交易所網站公告不及時。
上交所提醒，公司董事、監事、高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規、規章等規範性文件和本所業務規則，以及在《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中做出的承諾，自覺維護證券市場秩序。
另外，上交所還對億利潔能、奧瑞德等出具了監管工作函。
(原標題：上交所本周提請啟動內幕交易和異常交易核查11單)
最後更新：2017-07-29 02:05:32