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魔獸
“減持新規”滿月 都有哪些熊孩子頂風作案？
“減持新規”滿月前一天，深交所又雙叒叕放出重磅炸彈！要好好收拾不顧監管規定，在違規減持上一路走到黑的熊孩子們。 深交所都拿出什麼招？
第一招：不聽話，監管大棒抽你！
自律監管方麵，深圳證券交易所對於違規減持行為，將視情況采取以下措施：
一是對相關股東、董監高予以書麵警示、通報批評、公開譴責、限製交易等監管措施或者紀律處分。
二是對導致股價異常波動、嚴重影響市場交易秩序或者損害投資者利益的違規減持行為，從重從快予以處分。
三是對涉嫌違法違規的減持行為，上報中國證監會予以查處。
第二招：對“壞孩子”，限製減持！
針對存在違法違規行為的股東，《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》對其股份減持進行以下限製：
一是上市公司或大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪被立案調查或偵查期間，行政處罰、刑事判決做出後6個月內，大股東不得減持股份。
二是董監高因涉及證券期貨違法犯罪處於上述期間的，不得減持股份。
三是大股東、董監高被本所公開譴責後3個月內不得減持股份。
四是上市公司因重大違法觸及退市風險警示標準的，在相關行政處罰或移送公安機關決定作出後、公司股票終止上市或恢複上市前，其控股股東、實際控製人和董監高，及其上述主體的一致行動人，不得減持股份。
新規滿月，哪些熊孩子頂風作案
據中國證券報記者不完全統計，減持新規後超過八家公司披露違規減持公告。從違規減持案例來看，基本都是董高監誤踩監管紅線。理由也是五花八門，例如度假沒來得及學習新規、董事缺錢、家屬需要資金歸還借款等。監管大錘之下，熊孩子也不敢造次，認錯非常積極，包括“深感懊悔和歉意”、將擇機增持、投資收益上交公司等。
1、清水源：董秘休假未能及時充分解讀新規，減持92萬元
6月15日晚間，清水源發布關於公司董事違規減持公司股票的公告，朱曉軍先生作為河南清水源科技股份有限公司的董事、副總經理、董事會秘書，其證券賬戶於2017年6月2日通過集中競價交易減持公司股票5萬股，成交均價為18.44元/股，成交金額92.20萬元。
清水源表示，上述交易係朱曉軍先生因個人原因正在休假，未能及時充分解讀《上市公司股東及董事、監事和高級管理人員減持股份實施細則》，加之當時急需資金，導致違反上述規定，在未披露減持計劃的情況下發生了減持行為。
2、蒙草生態：董事急用錢等原因違規減持10560股
蒙草生態6月21日晚公告稱，公司董事、副總經理、財務負責人邢文瑞6月20日通過集中競價交易方式減持公司股票10560股，成交均價為10.20元/股，成交金額為10.77萬元。
公告指出，邢文瑞因個人原因，未能及時充分解讀《上市公司股東、董監高減持股份的若幹規定》、《上市公司股東及董事、監事和高級管理人員減持股份實施細則》，加之當時其急需資金，在未預先披露減持計劃的情況下發生了此次減持行為。截至目前，邢文瑞尚持有公司股票31680股。
公司表示，邢文瑞對發生此次違規交易行為深表歉意，承諾自2017年6月20日起的六個月內不再減持其持有的公司股票。
3、九州通：高管違規減持公司股票，深感懊悔和歉意
九州通6月22日晚公告，公司高級管理人員劉素芳違規減持公司股票。劉素芳證券賬戶分別於2017年5月26日、2017年6月22日共賣出公司股票6.6萬股，成交金額合計1,315,160.00 元。該證券賬戶由其家屬代為管理和交易，此次減持原因為其家屬需要資金歸還借款。
根據相關規定，作為公司高級管理人員，以上減持交易行為未能盡到交易報備及預披露的責任；同時，2017年5月15日，劉素芳作為激勵對象獲得公司授予限製性激勵股票25萬股。劉素芳證券賬戶的以上交易也違反了公司高級管理人員買賣股票間隔時間不得少於 6 個月的限製性規定。
九州通表示，公司對劉素芳進行了批評教育，要求其認真學習相關法律法規和規範性文件，嚴格履行減持計劃事先報備及披露要求，並要求對其家屬代為交易的行為進行嚴格管理，其家屬具體代為交易行為須在交易前告知劉素芳本人完全知悉。同時，劉素芳將上交公司653,886.74元交易收益。劉素芳對發生以上違規交易行為深感懊悔和歉意。
4、乾景園林：離職監事違規減持10萬股，將擇機增持
乾景園林發布公告稱，公司離任監事劉誌學先生，目前持有公司股份1,333,488股，占公司總股本的0.27%。2017年6月14日，其本人通過集中競價交易方式減持公司股份100,000股。
劉誌學先生自2011年7月4日起擔任公司監事。2017年2月16日，劉誌學先生向公司提出辭去監事職務的書麵申請。2017年3月29日，劉誌學先生正式離任，並不在公司擔任任何職務。
根據中國證監會發布的新規，董事、監事及高級管理人員在離職後半年內，不得轉讓其所持本公司股份。乾景園林表示，本次減持事項發生後，公司董事會已與劉誌學先生進行了溝通，其本人對違規減持行為表達了誠摯的歉意，並表示將認真學習相關法律法規，今後將嚴格按照相關規定減持公司股份。同時，劉誌學先生承諾：即日起至離職後半年內，不再減持本公司股份，並於本次減持六個月後，擇機增持100,000股本公司股份。
5、鵬博士：高管未按規定披露減持計劃，自願上繳投資收益
6月13日，鵬博士副總經理吳禎減持12萬股，減持均價為16.58元，減持後吳禎持有84萬股 .
由於未按規定披露減持計劃，鵬博士表示，吳禎對因錯誤認識導致未及時披露減持計劃表示歉意，同時承諾今後如有減持計劃將嚴格按照相關規定提前和公司充分溝通，並自願上繳本次減持獲得的投資收益。
此外，為了更加清晰認定混合持股情況下的減持股份性質，深交所將按照如下原則來認定股東減持的股份性質：
一是在規定的減持比例範圍內，視為優先減持受到減持規定限製的股份。例如，大股東在任意連續90個自然日內，通過集中競價交易減持股份數量未超過公司股份總數1%的，所減持的股份均視為受到減持限製規定的股份。
二是在規定的減持比例範圍外，視為優先減持不受到減持規定限製的股份。例如，大股東在任意連續90個自然日內減持數量超過公司股份總數1%的，超出部分視為減持不受減持規定限製的股份。
三是首次公開發行前股份視為優先於上市公司非公開發行股份進行減持。即股東同時持有首次公開發行前股份和上市公司非公開發行股份的情形，在計算相應減持比例時，其首次公開發行前股份將優先計入減持份額。
(原標題：“減持新規”滿月，深交所又雙叒叕出重招！都有哪些熊孩子頂風作案？)
最後更新：2017-06-27 05:53:04