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魔獸
新力金融存多項重大違規 11名高管集體被罰
9月22日，證監會新聞發言人高莉通報了安徽證監局對新力金融及11名相關責任人的信息披露違法違規行為作出行政處罰。
據介紹，新力金融2015年年報中存在虛增收入和利潤；在2015年、2016年年報中，未按規定披露相關關聯交易和其控股子公司涉及重大訴訟情況，2015年度重大資產報告書披露的相關內容不準確等違規行為。
記者注意到，作為A股唯一頂著純類金融企業光環的新力金融此次被罰引起了不少投資者的關注。高莉表示，證監會將持續保持高壓態勢，對違反證券期貨法律法規的各類違法違規行為堅決予以打擊，有效維護市場運行秩序，維護投資者合法權益。
公開資料顯示，新力金融前身為安徽巢東水泥股份有限公司，成立於1999年4月16日，於2000年11月13日上市發行。公司主營業務為小額貸款、融資租賃、融資性擔保、典當和P2P網貸等類金融業務。
行政處罰書顯示，新力金融在2015年年報中虛增營業收入3552.33萬元，占2015年度營業收入的2.59%，虛增利潤6574.83萬元，占2015年度利潤總額的23.66%。
除此之外，新力金融通過借用第三方的手段將相關債權轉讓給控股股東子公司，隱瞞關聯交易，規避履行信息披露義務，未在新力金融2015年、2016年年報中予以披露。同時，新力金融未及時披露其控股子公司德潤租賃的重大訴訟情況。
另外，新力金融(原巢東股份)在2015年度重大資產購買報告書第四節交易標的中披露“報告期內，(備注：德潤租賃)均正常收取客戶租金、利息和服務費”，與淮南榮某於2014年6月停止付息，截至2015年4月30日(原巢東股份重大資產收購完成日)累計欠息35523287.68元的實際情況不符。
安徽證監局依據《證券法》第一百九十三條的規定，決定責令新力金融改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對新力金融董事長徐立新、總經理榮學堂、財務總監兼董秘桂曉斌、副總經理孟慶立和鍾鋼分別給予警告，並分別處以30萬元罰款；對其他直接責任人王彪、陳茂瀏、王家斌、齊生立、段佑君、章厚平分別給予警告，並分別處以3萬元罰款。
值得注意的是，對比安徽證監局對新力金融前後下達的《行政處罰事先告知書》和《行政處罰決定書》記者發現，處罰名單多出了4個人，分別是公司原總經理王毅及原監事齊生立、段佑君、章厚平等3人。
此外，在安徽證監局正式處罰決定書公布的同時，公司被處罰的桂曉斌、孟慶立、鍾鋼3名高管也集體辭職。而在之前，新力金融已於9月7日晚間發布公告，董事長徐立新、董事榮學堂、獨立董事王家斌、獨立董事陳茂瀏全部宣布因個人原因辭去董事職務。
北京一家私募負責人對記者表示，從前後告知的處罰情況不同來看，反映出監管層對違規情形懲處力度的加大，尤其是處罰形式采取了源頭追溯，對前任也進行了處罰，這與當前強調的強監管相吻合。而公司高管在被罰後已經全數離職，這讓公司此前中止的重組再度獲得可能。
公司重組或受阻
2016年10月，新力金融曾發布了收購海科融通100%股權的報告書，擬以21.49元/股定增8435.2萬股+現金5.66億元的方式收購海科融通100%股份，合計作價23.79億元。同時，還要以21.49元/股募集配套資金15億元。隻是由於公司此前的違規事項，該事宜被暫停。
有分析人士指出，目前來看，即便新力金融再度推進重組，也將麵臨其他的問題。一方麵，被收購標的海科融通在過去三年每年都受到央行的處罰；另一方麵，在牽手新力金融之前，海科融通曾試圖與永大集團重組，但最終永大集團放棄了海科融通。
記者注意到，從新力金融近期的股價表現看，投資者損失也較為慘重。資料顯示，新力金融於2017年3月31日晚間發布公告稱，公司因涉嫌違反《證券法》有關規定，被證監會立案調查，此後公司一直停牌。經新力金融申請，公司股票於2017年4月18日複牌，複牌當天，新力金融股價即一字跌停。此後股價持續下跌，截至2017年9月22日，新力金融股價報收於14.39元(前複權)，而公司被立案調查前一個交易日的收盤價28.65元(前複權)，股價跌幅達到50%左右。
廣東環宇京茂律師事務所證券維權律師劉華浩表示，新力金融的上述違法行為已經構成虛假陳述，依據《最高人民法院關於審理證券市場因虛假陳述引發的民事賠償案件的若幹規定》的相關規定，如新力金融因上述違法行為被證監會正式處罰，則凡在2015年2月18日至2017年4月1日期間購買新力金融，且在2017年4月1日之後繼續持有或賣出，存在虧損的投資者均可以依法向法院提起索賠訴訟，要求新力金融和有關責任人賠償投資差額損失及相應傭金、印花稅和利息。
“早在3月底，我們率先開展投資者索賠預登記，目前正在做起訴前準備，一旦正式處罰公布，將向合肥中院起訴。”浙江裕豐律師事務所厲健律師稱。
(原標題：新力金融存多項重大違規 11名高管集體被罰)
最後更新：2017-09-23 03:47:42