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操縱37隻股票 牛散徐留勝被證監會罰沒1.11億元
6月30日晚間，證監會官方網站公布了對著名牛散徐留勝的行政處罰決定書。
處罰決定書稱，徐留勝利用資金優勢采用連續交易、大額封漲停、拉抬股價等手法操縱多達37隻個股，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定，沒收徐留勝違法所得3701萬元，並處以7403萬元的罰款，合計罰沒1.1億元。
中國證監會行政處罰決定書(徐留勝)
當事人：徐留勝，男，1968年12月出生，住址：江蘇省常州市天寧區。
依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定，我會對徐留勝操縱股價行為進行了立案調查、審理，並依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人徐留勝未提出陳述、申辯意見，也不要求聽證。本案現已調查、審理終結。
經查明，徐留勝存在以下違法事實：
一、徐留勝控製並使用本人賬戶，利用資金優勢采用連續交易、大額封漲停等手法操縱“天瑞儀器”等33隻股票
2015年1月1日至11月30日期間，“徐留勝”賬戶通過連續交易、大額封漲停等手法在24個交易日36次交易“天瑞儀器”“科士達”等33隻股票。
在36次交易中，“徐留勝”賬戶漲停價買入委托量占期間市場全部買入委托量之比均超過50%，最低為50.66%，最高為96.22%，平均為72.11%；“徐留勝”賬戶買入成交量占期間市場買成交量之比均超過50%，最低為61.62%，最高為100%，平均為93.45%；“徐留勝”賬戶漲停價封單占市場漲停價封單(收盤時刻)之比均超過50%，最低為51.73%，最高為98.83%，平均為78.07%。
在36次大額申報封漲停後，“徐留勝”賬戶於次日賣出，扣除交易稅費後，操縱“天瑞儀器”盈利248,046.74元，操縱“科士達”盈利471,972.57元，操縱“陽光電源”盈利983,738.44元，操縱“平潭發展”盈利-2,089,508.59元，操縱“星期六”盈利69,791.56元，操縱“四維圖新”3次共盈利3,759,558.2元，操縱“天茂集團”盈利-340,909.49元，操縱“西王食品”盈利643,021.57元，操縱“廣田股份”盈利1,002,990.82元，操縱“利德曼”第1次盈利622,440.17元，第2次盈利-544,467.98元，操縱“匯川技術”盈利3,167,065.84元，操縱“川大智勝”盈利1,860,262.55元，操縱“三泰控股”盈利1,728,431.06元，操縱“萊茵生物”盈利714,515.88元，操縱“雅百特”盈利1,002,759.56元，操縱“大亞科技”盈利-1,641,085.93元，操縱“榮信股份”盈利583,365.63元，操縱“神火股份”盈利3,639,348.52元，操縱“特力A”盈利-1,694,277.09元，操縱“首鋼股份”盈利-232,891.46元，操縱“東方網力”盈利-15,650.67元，操縱“津膜科技”盈利-888,732.45元，操縱“萬邦達”盈利3,504,711.87元，操縱“新文化”盈利-1,199,738.77元，操縱“雷柏科技”盈利688,619.25元，操縱“西山煤電”盈利2,150,798.29元，操縱“安凱客車”盈利101,442.00元，操縱“新開源”盈利1,061,817.52元，操縱“禦銀股份”盈利1,514,209.99元，操縱“中海科技”盈利-2,763,615.02元，操縱“吉電股份”盈利2,810,317.40元，操縱“安居寶”盈利289,042.97元，操縱“中金嶺南”盈利-171,775.65元。
二、徐留勝控製並使用本人賬戶，利用資金優勢采用連續交易、拉抬股價等手法操縱“四維圖新”等4隻股票
徐留勝在2015年8月13日、10月16日、10月26日尾市階段，連續大額買入“四維圖新”“二三四五”和“台海股份”等3隻股票。徐留勝本人賬戶申買量占期間市場申買量之比均超過50%，最低為60.30%，最高為74.87%，平均為67.96%。買入成交量占期間市場買入成交量之比均超過50%，最低為62.73%，最高為82.48%，平均為73.89%。
徐留勝具有拉抬股價的行為。徐留勝本人賬戶每一筆委托價格較其前一筆成交價提高幅度的平均值最低為0.24%、最高為0.83%、平均為0.51%。除交易“台海核電”的1筆申報檔位為第2檔，其餘委托均為第1檔。
徐留勝的行為影響了股票價格。涉案股票T日收盤價較操縱時段前一筆成交價上漲幅度最小為3.22%，最大為5.29%，平均為4.27%；T+1日開盤價較操縱時段前一筆成交價上漲幅度最小為0.26%，最大為4.28%，平均為3.03%。
在扣除交易稅費後，操縱“四維圖新”盈利-244,773.74元，操縱“二三四五”盈利4，252,014.36元，操縱“台海核電”盈利-1,920,474.50元。
2015年1月19日徐留勝連續6筆大量買入“精藝股份”850,000股，成交499,500股，成交金額4,978,489.16元，其申買量占市場同期申買量，成交量占市場同期成交量的比例均高於60%。徐留勝具有拉抬股價的行為。其每筆委托價格較委托前成交價格平均提高0.87%。徐留勝的行為影響了“精藝股份”價格。徐留勝操作後，該股上漲了5.32%。徐留勝本人賬戶申買量占同期市場申買量的比例為62.29%，成交量占市場成交量的比例為67.88%，買入撤單量占市場撤單量的比例為60.41%，買入撤單量占其自身申買量的41.24%；賬戶每筆委托量占申買前買五總量之比平均為80.89%，占委托前賣五總量之比平均為590.02%；賬戶每筆委托價格較委托前成交價格平均提高0.87%，較委托前買一檔委托價格平均提高0.92%，較委托前賣一檔委托價格平均提高0.80%，每筆委托檔位均為第1檔。
當日10:16:42，徐留勝以漲停價10.15元申報賣出“精藝股份”299,091股，成交299,091股，賣出金額為3,035,773.65元，盈利146,743.02元(扣除交易稅費).
以上事實，有相關人員詢問筆錄、書麵說明、電腦截屏、賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、交易下單MAC地址、證券交易所統計數據等證據證明，足以認定。
當事人上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第(一)、(四)項關於禁止操縱證券市場的規定，構成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零三條的規定，我會決定：沒收徐留勝違法所得37,017,025.78元，並處以74，034，051.56元的罰款。
上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫)，並將注有當事人名稱的付款憑證複印件送中國證券監督管理委員會稽查局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政複議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。
中國證監會
2017年6月5日
(原標題：中國證監會行政處罰決定書（徐留勝）)
最後更新：2017-06-30 21:51:23