608
iPhone_iPad_Mac_手機_平板_蘋果apple
監管部門全麵啟動期貨公司專項檢查 涉及全國數十家公司
由中國證監會牽頭組織的期貨公司專項檢查本周已正式啟動。
券商中國記者近日獲悉，本次抽查範圍涉及全國20個區域，抽查公司約30家，現場檢查內容涉及期貨公司經營情況及各項業務。
本周一啟動、為期兩周
“監管部門對我們公司的現場檢查本周一剛開始，是對期貨公司各項業務的全麵檢查，涉及到公司治理、資本金管理、保證金管理、投資者保護，風險管理子公司和資管業務的方方麵麵，專項檢查將持續兩周時間。”某華東期貨公司人士向記者表示。
據了解，本次現場檢查由中國證監會牽頭，采取抽查形式，涉及全國多地。每個檢查組組員由證監會、中國期貨業協會、交易所、異地證監局等成員組成。
另一被抽查期貨公司人士稱，檢查組在進駐該期貨公司後，分組對接公司各個部門，進行談話並要求提供資料。
值得注意的是，上周五，中國期貨業協會舉辦2017年期貨公司專項檢查工作思想教育視頻培訓。在稍早的官網消息中，曾提到證監會期貨部下發《關於開展2017年期貨公司專項檢查有關工作的通知》。
“此次是針對期貨公司業務的全麵檢查，曆史上並不多，當然，風險管理子公司業務可能是摸底的一大重點。從我們了解的情況看，後麵還會有對全行業風險管理子公司業務的大檢查。”有業內人士說。
早在2015年起，監管部門針對證券期貨行業的專項檢查就已逐步常態化。2016年開始更是全麵推廣證券期貨領域的隨機抽查工作，加強事中事後監管。
期貨業發生多起違規案件
相關數據顯示，2016年，證監會係統共受理違法違規有效線索603件，啟動調查551件；新增立案案件302件，比前三年平均數量增長23%；新增涉外案件178件，同比增長24%；辦結立案案件233件，累計對393名涉案當事人采取限製出境措施，凍結涉案資金20.64億元；55起案件移送公安機關追究刑事責任，公安機關已對其中45起立案偵查，移送成案率創曆史新高。
證監會今年年初曾表示，2017年，將堅決貫徹落實黨中央、國務院各項要求，牢牢把握稽查執法的政治屬性，切實肩負起法律賦予的神聖職責，嚴厲打擊證券期貨違法犯罪活動，嚴懲挑戰法律底線的資本大鱷，逮鼠打狼，敢於亮劍，依法維護資本市場運行秩序，切實防範資本市場風險，有效促進資本市場規範發展。
近期，期貨行業發生了多起違規案件。5月底證監會通報6宗案件處罰決定。其中1宗為期貨公司違法違規案：山西三立期貨經紀有限公司作為依法注冊登記並有效存續的期貨經紀公司，為其實際控製人劉毅的個人借款提供擔保，導致三立期貨賬戶被人民法院凍結，嚴重影響三立期貨的正常經營，給投資者利益造成重大風險。依據規定，山西證監局決定對三立期貨責令改正，給予警告，並處以10萬元罰款；對直接負責的主管人員劉毅給予警告，並處以5萬元的罰款。
此外，7月10日，上海證監局還發布了關於對申銀萬國期貨有限公司采取責令改正措施的決定。因對客戶進行強行平倉過程中，未能及時有效地控製風險，致使客戶出現穿倉，申銀萬國期貨被上海證監局責令改正。
(原標題：監管部門全麵啟動期貨公司專項檢查，涉及全國數十家公司)
最後更新：2017-07-22 04:32:57