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證監會今年行政處罰224起 罰沒款74.79億
昨日，證監會發布了2017年行政處罰情況綜述。據統計，證監會全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數再創曆史新高。
證監會表示，新的一年，將繼續深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅持穩中求進工作總基調，恪盡職守、敢於監管、精於監管、嚴格問責，肩負起新時代賦予的新責任和新使命，持續推進資本市場的穩定健康發展。
具體來看，信息披露違法類案件處罰60起。其中，慧球科技“1001項議案”違法係列案、九好集團與鞍重股份“忽悠式重組”案、雅百特財務造假案等市場影響大、社會關注度高，證監會依法嚴肅處理，及時回應了投資者關切；方正證券等信息披露違法係列案涉案主體多、手法隱蔽、持續時間久，市場影響惡劣，山東墨龍虛假陳述欺詐投資者，其實際控製人借機違法減持，內幕交易，“吃相難看”令市場嘩然，證監會依法予以嚴懲。證監會通過嚴格執法，將發行人、上市公司及其大股東、實際控製人、董監高責任落實到位，切實防範發行上市、並購重組中的短期化、套利化投機行為和資本脫實向虛傾向，引導上市公司更加注重規範治理，更加注重主業經營，提升財務質量，回歸實體本源，不斷夯實資本市場健康發展的基石。
操縱市場類案件處罰21起。證監會指出，隨著市場的發展和監管的加強，操縱市場案件不斷發生新的變化，一是涉案賬戶控製關係趨於複雜，二是一些不法分子實施跨境、跨市場操縱行為，三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大，四是有的上市公司利益相關方與操縱方合謀操縱。證監會通過用足法律賦權，嚴厲打擊形形色色的市場操縱行為，有效抑製市場過度投機、跟風炒作氛圍，倡導價值投資理念，消除市場風險隱患，營造安全、穩定、公平的市場環境。
內幕交易類案件處罰60起。其中，有44起案件的內幕信息涉及資產並購重組事項，占比為73.33%，說明上市公司並購重組領域依然是內幕交易的高發地帶，也是行政執法的重點監控地帶。證監會通過嚴厲打擊內幕交易行為，警示處於信息優勢的上市公司“內部人”常懷律己之心，保護處於信息劣勢的中小投資者免受不法侵害，切實維護公平透明的市場交易秩序。
中介機構違法類案件處罰17起。證監會通過嚴格落實中介機構法律責任，督促保薦人、財務顧問、會計師事務所、律師事務所、評估機構等專業機構及其從業人員切實提升誠信守法、自律合規意識和專業化水平，依法、勤勉、審慎地開展證券服務業務，不斷規範、強化資本市場的外部約束機製。
私募基金領域違法案件處罰8起。證監會表示，將不斷加大對私募基金管理人的行政追責力度，堅決遏製私募基金領域違法違規多發態勢，嚴令私募基金領域相關機構和人員恪盡職守，誠信為本，合規經營，消除金融亂象，封堵監管漏洞，防範金融風險，督促私募基金管理人切實提升投資管理能力和風險控製能力，為服務實體經濟貢獻更大力量。
期貨市場違法案件處罰3起。證監會表示，與股票市場相比，期貨市場違法案件雖然數量不多，但違法行為的風險外溢效應不容小覷。證監會將不斷強化期貨衍生品市場的監管執法力度，規範期貨交易行為，促進期貨市場更好發揮風險管理、服務實體經濟的功能。
新三板市場違法案件處罰5起。其中，中泰證券與易所試公司合謀操縱該公司股票，哥侖步未及時披露公司董事長兼總經理的辭職信息，晨龍鋸床未及時、準確、完整披露與關聯方資金往來情況，鴻銘科技未及時報送、披露重大資產重組事項，楓盛陽未按規定及時披露對外擔保、資金占用事項，均依法受到行政處罰。證監會將通過嚴格執法不斷督促掛牌公司依法履行信息披露義務，約束參與各方規範遵守交易秩序，保障新三板市場的健康發展，更好發揮其服務創新、成長、中小微型企業的功能。
此外，證監會還依法處理了短線交易、證券從業人員買賣股票、法人利用他人賬戶買賣股票、基金經理“老鼠倉”交易等案件25起。
(原標題：證監會今年行政處罰224起 罰沒款74.79億)
最後更新：2017-12-28 06:04:04