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港證監禁止中金香港前投資顧問重投業界四個月
智通財經獲悉，港證監公布，禁止中國國際金融香港證券有限公司(中金香港)前投資顧問許韜重投業界四個月，由2017年10月11日至2018年2月10日止。
港證監披露，許韜在2015年2月至8月期間，利用他的流動電話及微信通訊程式接受13名客戶的交易指示，違反了證監會的《操守準則》及中金香港的內部政策和程序。
根據港證監《操守準則》，凡透過電話收取客戶交易指示，持牌人或注冊人應利用電話錄音係統記錄有關的指示，並保存有關電話錄音作為其紀錄的一部分，為期至少六個月。
相關準則進一步述明，港證監極不鼓勵持牌人或注冊人利用流動電話收取客戶交易指示。不過，若以流動電話接受交易指示的話，職員應立即致電其持牌人或注冊人的電話錄音係統，記錄其收到交易指示的時間及有關指示的詳情。隻有在不能接駁到持牌人或注冊人的電話錄音係統的情況下才應使用其他方式(例如用人手以書麵方式)將客戶交易指示的詳情及收到交易指示的時間記錄下來。
港證監認為，許韜違反《操守準則》的行為已令人懷疑他是否有能力稱職地進行受規管活動、其可靠程度及信譽，以至其獲發牌的適當人選資格。
(責任編輯：DF134)
最後更新：2017-10-11 20:53:38