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華北高速六漲停背後：股東富貴金洲疑似已提前折價清倉
自6月28日複牌以來，華北高速已是連續6天漲停。特別之處是，華北高速在6月28日產生了幾筆大宗交易，疑似係大股東富貴金洲(北京)投資有限公司所為。這個正處於被證監會立案調查的股東，精準埋伏了一年多，在複牌當天就迅速折價清倉了華北高速，錯失隨後幾天的漲停。這麼不劃算的交易，是不得已而為之，抑或另有隱情？
精準布局
6月28日，因重大資產重組而停牌長達1年的華北高速複牌。就在當天，華北高速出現了3筆大宗交易。其中，通過中信建投證券北京立安路營業部賣出了兩筆，一筆為1000萬股，一筆為1687.97萬股，2筆的成交價均為4.64元/股，總成交金額為1.25億元。此外，由光大證券上海奉賢區人民南路營業部賣出了93.3萬股，成交價為4.46元/股，成交金額416.12萬元。
一複牌就賣出了1000萬股，是誰賣了這麼多？記者發現，目前華北高速的十大流通股東中，持股超過1000萬股的大股東有5名，分別是招商局公路網絡科技控股股份公司、天津市京津唐高速公路公司、北京首發京津唐高速公路投資管理有限公司、河北省公路開發有限公司和富貴金洲(北京)投資有限公司(以下簡稱“富貴金洲”).
其中，持股比例在5%以下的股東隻有河北省公路開發公司和富貴金洲。而富貴金州持有2687.97萬股，持股比例為與6月28日的大宗交易中，通過中信建投北京立安路營業部賣出的股份數量剛好相同。
據此推斷，該筆交易有極大的概率來自於富貴金洲的拋售，也意味著，自2016年二季度進入華北高速的富貴金洲在等了一年之後，複牌的第一天就清倉了手中的華北高速。
根據華北高速過往公告顯示，富貴金洲在2016年一季度並未持有華北高速，在2016年半年報中新進為第五大股東。推算出富貴金洲進駐的時間應為2016年4月-6月。而華北高速的停牌事件為2016年6月24日。停牌前買入，複牌第一天就賣出，富貴金洲的這場布局真是精準。
不過6月28日兩筆共計2687.97萬股的交易中，相對停牌前收盤價折價率為4.33%。這對於富貴金洲來說，著實是筆不劃算的買賣。
活躍的操盤者
富貴金洲是誰？工商資料顯示，富貴金洲成立於2015年9月16日，注冊資本為2億元，主營業務包括投資管理、投資谘詢、資產管理、股權投資管理等。
它是金洲管道(002443)的全資子公司。金洲管道的公告顯示，截至2016年12月31日，富貴金洲的資產總額為5.22億元，負債總額為3.19億元，淨資產為2.03億元。2016年度營收為0元，淨利潤267.29萬元。
它也是市場上活躍的“操盤者”。公開信息顯示，富貴金洲曾與勐獅科技(002684)、獐子島(002069)等多家上市公司有瓜葛。
2016年8月，富貴金洲與北京吉融元通資產管理有限公司、中信證券股份有限公司簽訂了《和島一號證券投資基金基金合同》(簡稱“和島一號”)，其中富貴金洲認購了2000萬元。
和島一號募集資金總額約5億元，主要用於受讓上市公司獐子島控股股東，即長海縣獐子島投資發展中心所持有的約5916.12萬股，占上市公司總股本的8.32%，轉讓價格為7.89元/股。和島一號目前為獐子島第二大股東。
按照獐子島2017年7月5日的9.29元/股的收盤價計算，和島一號所持有的的獐子島股份，已經浮盈8282萬元。
6月28日，勐獅科技稱，以3億元的價格受讓昆山民生瑞銀股權投資企業認繳的中軍新興基金人民幣3億元出資額，並與中軍新興基金其他合夥人簽署了《北京中軍新興股權投資合夥企業(有限合夥)合夥協議》。而該基金的其他合夥人就包括了富貴金洲。
富貴金洲還一度出現在湖南天雁(600698)2016年半年報的股東名單中，當時富貴金洲持有1734萬股，占總股本的1.78%，但隨後在湖南天雁的股東名單上消失了。
今年4月，金洲管道還宣布，擬為全資子公司富貴金洲向銀行貸款提供不超過3億元的擔保。
急甩鍋
今年5月，金洲管道對富貴金洲的態度大變，在股權、人事上與富貴金洲迅速“撇清”，並欲將其剝離給金洲集團。
6月5日，金洲管道宣布，與金洲集團簽署股權轉讓協議，擬將富貴金洲100%股權以2.24億元的價格轉讓給金洲集團，同時將公司持有的富貴金洲2.1億的債權原價轉讓給金洲集團。本次股權轉讓完成後，富貴金洲不再是公司的全資子公司。
原本在人事上相互關聯的金洲管道與富貴金洲也有所調整。今年4月24日，金洲管道董事、副總經理兼董秘吳巍平從金洲管道辭職，而他同時也是富貴金洲的法定代表人。
1個月後，富貴金洲的法定代表人從吳巍平變成了孫新江。自此，從兩個公司的人員名單上看，已找不到富貴金洲與金洲管道之間的聯係。
症結在於富貴金洲被立案調查。金洲管道公告稱，5月9日，富貴金洲接到來自證監會的立案調查通知書。被調查的原因是涉嫌內幕交易。目前中國證監會未就上述立案調查事項的結論性意見。但在當時即對金洲管道的股價造成重擊。
急拋售
如果此次華北高速的大宗交易確係富貴金洲在拋售清倉，那麼如果聯係它正處於被立案調查這個大背景下，富貴金洲的急於出手就不那麼難理解了。
廣東東方金源律師事務所金焰認為，根據《證券法》第二百零二條，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕消息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。富貴金洲目前正處於被立案調查的階段，如在華北高速的大宗交易中快速清倉，即便是虧損賣出，對其規避或減少經濟懲罰也將有利。
記者聯係上了富貴金洲(北京)投資有限公司，有工作人員一聽到是詢問華北高速的事宜，馬上表示“我們早就減了(華北高速)了，這個跟我們沒關係了。半點關係都沒有”，隨後便掛斷了電話。
而對於接盤者來說，當天以4.64元/股的成交價接手2000多萬的股票，如能繼續持有，趕上華北高速連續幾個漲停後賣出，接盤方將獲益頗豐。據披露，6月28日的大宗交易中，最大的兩個買方分別通過中國銀河證券北京亦莊營業部和首創證券廈門廈禾路營業部買入，買入金額分別為7832.2萬元和4640萬元。6月30日，中國銀河證券北京亦莊營業部賣出了6742.12萬元。
最後更新：2017-07-05 21:30:40