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上交所副總經理：發揮一線監管功能是上交所近期最核心工作
上海證券交易所副總經理徐毅林在今天舉行的第十一屆指數與指數化投資論壇上表示，切實發揮交易所一線監管功能，是交易所當前和今後一段時間內最核心的工作。
徐毅林介紹，目前上交所市場規模正逐步擴大。截止2017年9月15日，上交所共有1344家上市公司，股票總市值32.7萬億，成交總金額36.5萬億，股票市場各項主要指標繼續躋身全球交易所前列。在上交所掛牌的基於指數化投資理念的ETF共有111隻，覆蓋了上證綜指、上證50等一係列市場基準指數以及國企改革、“一帶一路”、新興產業、國防軍工等熱點主題指數。同時，上交所的市場監管效能持續提升。為落實證監會關於強化交易所一線監管的要求，上交所不斷加大對上市公司、會員以及異常交易行為的監管力度，一是深化刨根問底式的監管，嚴把信批監管第一關，加強對“忽悠式”、“類借殼”、“雙高類”重組的監管問詢，穩妥處置高風險公司；二是不斷健全以監管會員為中心的交易行為監管模式，強化會員在客戶管理、投資者權益保護方麵的主體責任；三是著力加強異常交易行為一線監管，針對部分題材概念過度炒作誘發的投資者跟風、導致市場局部過熱和大起大落，衝擊市場整體穩定的行為，及時采取穩健性監管措施，及時發現並製止大量異常交易行為。此外，上交所的全球化程度正在不斷提高。按照中央用好國際國內兩個市場、兩種資源的戰略指引，上交所深入研究交易所全球化戰略，不斷加快推進全球化進程，深化“一帶一路”的國家資本市場合作，入股巴基斯坦交易所，與哈薩克斯坦共建阿斯塔納國際交易所，優化滬港通，積極推動滬港通看穿式交易監管，持續推動滬倫通相關工作，積極拓展與國際同行、相關工作的合作交流。近期上交所吳清理事長正式當選世界交易所聯合會主席，這是中國內地交易所首次在國際行業組織中擔任主要領導職務。
徐毅林表示，上交所將深入學習貫徹習近平總書記係列重要講話和全國金融工作會議精神，推進落實年中監管工作會議上的各項工作部署，圍繞加強一線監管，維護市場穩定，強化和化解金融風險，切實做好下一階段和今後的工作：
一、充分發揮交易所一線監管的功能。一線監管功能是《證券法》賦予交易所的法定職能，作為市場監管第一道防線，切實發揮交易所一線監管功能，是交易所當前和今後一段時間內最核心的工作。我們將繼續加強市場運行監控，完善日常交易監測模型和分析功能，對異常波動做到第一時間發現、報告和處置。持續推進分行業監管、分類監管、刨根問底式的綜合監管，增強信息披露監管的針對性、有效性，加強會員現場檢查，繼續推進以監管會員為中心的交易行為監管模式工作。
二、做好安全運行，防範風險等中心工作。加強對股票質押、債券回購、杠杆資金等影響市場平穩運行的關鍵風險點的監測，分析和應對，確保不發生影響市場穩定的風險事件，平穩處置高風險公司，抓好退市製度改革、並購重組等重點領域和重要環節，完善安全防線、風險應急處置機製，全力確保各項係統運行、業務操作安全運行零事故。
三、穩步推進交易所全球化發展戰略。隨著我國資本市場持續發展和雙向開發水平的提升，上交所已經發展成為一個較大規模的、具有國際影響力的交易所。未來，我們也將不斷開拓對外開放的新格局，持續優化滬港通，加快推進滬倫通，深化與“一帶一路”國家交易所的合作，繼續支持巴基斯坦交易所、阿斯塔納交易所的建設與發展，積極穩妥推動上交所與莫斯科交易所的戰略合作。
(原標題：徐毅林：發揮一線監管功能是上交所近期最核心工作)
最後更新：2017-09-19 17:32:48