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新三板券商8月成績單出爐 申萬宏源獲多項加分位列第一
8月10日，全國股轉係統發布了新三板主辦券商7月的成績單，共有100家券商參評，申萬宏源以104.5分排名第一，國泰君安、東海證券、華林證券以103分並列第二。
主辦券商月度執業質量評分是去年4月以來股轉係統在自律監管以外，實施的一種更加溫和、覆蓋更大的監管手段，目的是督促券商提高合規意識，激勵券商積極服務企業。
根據最新的評價結果顯示，7月新三板券商的負麵行為總記錄為156條，較6月份減少了一半。其中，推薦掛牌類56條，占比36%，推薦後督導類78條，占比50%；交易管理類9條，占比5.7%；綜合管理類13條，占比8.3%。
共有24家券商因為沒有負麵行為而得到基礎分滿分的成績，兩家券商因為沒有開展業務隻得到60分。還有48家券商獲得額外加分，按照規則，開展業務規模或者質量排名靠前，以及積極落實政策的情形，都可以得到加分。
7月，申萬宏源證券因為在推薦掛牌、融資服務、做市交易和並購重組服務上均有突出表現，獲得9點加分，並以104.5的總分排名當月第一，在過去一年累計排名全市場第二。當月排名第二的國泰君安證券在過去一年分值累計排名全市場第一位。
從具體的負麵行為看，7月主辦券商交易業務和綜合管理業務較前月有大幅改善，交易負麵行為記錄從前月186條減少到隻有9條。推薦掛牌和掛牌後督導仍然是負麵行為集中發生的領域，其中申報材料存在文件錯傳、漏傳，財務數據、單位錯誤的負麵行為多達30條。股票發行備案申請收到股轉公司的反饋問題清單達到24條。
不過，最近股轉係統已經將股票發行申請被反饋從負麵行為中刪去。華南一家券商新三板業務負責人告訴第一財經，被反饋不能說明業務一定存在不好問題，隻需要溝通就可以解決，因此不宜作為負麵行為。
今年年初，市場曾傳聞新三板可能會取消券商負麵清單以激勵證券公司開展業務，不過，7月14日，股轉係統公布了新版的主辦券商負麵行為清單，規定的負麵行為數量比之前增加了10條，新規將於本月正是實施。
前述券商人士告訴記者，加強監管的背景下，政策預期繼續推遲，可能會讓新三板市場麵臨不可持續，優質企業會選擇上市，其他企業也會摘牌，掛牌越多風險越大，企業掛牌的意願也比較弱，因此券商做業務積極性下降，甚至會收縮業務。
截至周四，新三板掛牌企業總數為11415家，較今年初隻增加了1200多家，按照此前平均兩個月新掛牌一千家的速度，市場曾預計到今年底掛牌企業總數可能達到一萬五千家。
最後更新：2017-08-10 21:48:51