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魔獸
7月已有5地16家私募被處罰！有私募因投資者適當性等問題被罰款7萬！
基金君發現，近期有一家名叫“廣東中大創業投資管理有限公司”的私募，因為產品沒備案、向非合格投資者募資、沒有做問卷調查等違規問題，被廣東證監局出具行政處罰決定書，責令改正、予以警告，並總共罰款7萬元。
這次相比之前的十幾家私募要求整改，處罰更加厲害！據基金君不完全統計，7月以來，已經有吉林、廈門、河北、廣東、安徽等5個地區的證監局對轄區內的16家私募基金公司采取監管措施。
中大創業被出具行政處罰決定書
7月17日，廣東證監局發布了對廣東中大創業投資管理有限公司的行政處罰決定書，列舉了該私募公司的3項違規事實，主要涉及廣州萌芽投資企業(有限合夥)、廣州中創崔毅天使投資企業(有限合夥)兩隻私募產品：
(1)未按規定辦理基金備案手續：萌芽投資基金和中創崔毅基金兩隻產品，沒有按規定辦理基金備案手續。
證監局表示，該行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(下稱《暫行辦法》)第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續。
(2)向合格投資者之外的個人募集資金：中大創業向17名非合格投資者銷售萌芽投資基金，向2名非合格投資者銷售中創崔毅基金。
證監局表示，該行為違反了《暫行辦法》第十一條：私募基金應當向合格投資者募集。第十四條：私募基金管理人、私募基金銷售機構不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。
(3)未落實投資者風險評估要求：中大創業自行銷售兩隻產品過程中，沒有采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，也沒有要求投資者書麵承諾符合合格投資者條件。
證監局表示，該行為違反了《暫行辦法》第十六條：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書麵承諾符合合格投資者條件。
總共罰款7萬元這次處罰相比之前厲害
最近證監會對私募基金的違法違規行為處罰比較多，7月以來就有十幾家私募因為各種問題被公告，責令改正。
但基金君發現，這次對中大創業的監管處罰相比之前更加厲害，不僅要求私募進行整改，還進行了罰款。對中大創業罰款3萬元，對主要負責人總裁鄭貴輝、執行總裁耿雪輝各罰款2萬元。
總共是7萬元的罰款，可見這次私募違法違規的性質、情節相比之前比較嚴重。基金君查詢了《暫行辦法》，看到這次處罰依據的是第三十八條。簡單來說，就是私募如果沒有完成將產品去協會備案、向合格投資者募集、落實風險測評等特定幾條、基本要求，受到的處罰將更厲害，要改正還要警告、罰款，公司、負責人員一起罰，頂格是3萬元。
而對之前十幾家私募的行為僅要求整改，依據的是《暫行辦法》第三十三條，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。兩者情況有所不同。
私募是高校背景創投公司
基金君查了這家私募的情況，廣東中大創業投資管理有限公司成立於2011年2月，登記於2014年4月，辦公地點在廣州的中大創新穀。
法定代表人舒元具備高校背景，是中山大學嶺南學院的院長，2011年開始做創業投資，任職中大創業的董事長，他還是香港大新金融集團、大新銀行(中國)有限公司的獨立董事。
公司高管全員拿到了基金從業資格，現在備案登記的私募產品有5隻。但是公司因為沒有按時提交經審計的年度財務報告，被列為異常機構。
據中大創投官網介紹，中大創投於2011年2月成立，旨在充分發揮和利用中國高校在科技創新、產業研究和人才培養等方麵的優勢和資源，動員和配置社會資金，支持科技成果轉化，專注股權投資、企業重組、上市及並購。
再看被處罰的兩位高管，總裁鄭貴輝、執行總裁耿雪輝，據中大創投官網介紹，他們具備創業導師、創業大賽評委、企業董事長、高管等背景，擅長基金運作、企業經營及整合，熟悉資本運作、收購兼並、改製上市、投融資業務。
已有5個地區16家私募被罰
據基金君不完全統計，7月以來，已經有吉林、廈門、河北、廣東、安徽等5個地區的證監局對轄區內的16家私募基金公司采取監管措施，或是進行行政處罰，或是責令改正。可見，監管層加強了對私募的監管，整肅私募生態，淨化行業空氣。
基金君有必要列舉一下這次私募出現的問題有哪些，給私募們提個醒，做到合法合規運營，才是做私募投資的前提。
主要包括產品備案登記、向合格投資者募集等基本要求，也包括產品托管、信息披露、內部控製、防範利益輸送等，還有對投資者做問卷調查、產品做風險評級等適當性管理問題。
(原標題：7月已有5地16家私募被處罰！有私募因投資者適當性等問題被罰款7萬！)
最後更新：2017-07-21 09:03:49