62
搜狐
三家上市公司將麵臨投資者維權索賠
上市公司因證券虛假陳述而遭遇投資者維權索賠的案例已經屢見不鮮，如今又有上市公司的前控股股東因為證券虛假陳述而被送上被告席。日前，證券時報。e公司記者獲悉，因為“證券虛假陳述”，10餘中小投資者將合金投資(000633)前控股股東遼機集團送上了被告席。
除此之外，投資者訴安碩信息(300380)證券虛假陳述案又有最新進展，而寶利國際(300135)收到證監會《行政處罰決定書》、中水漁業(000798)收到《行政處罰事先告知書》、中兵紅箭(000519)也被立案調查，三家公司將麵臨投資者維權索賠。
合金投資
股民索賠案獲受理
“7月底，10餘中小投資者將合金投資前控股股東遼機集團送上了被告席，起訴的理由為‘證券虛假陳述責任糾紛’，在投資者向法院提交起訴材料後，法院很快即立案受理了投資者提起的索賠案件。”上海市華榮律師事務所合夥人許峰律師說。
據了解，此次遼機集團被訴事發於多年前的信披違規。2016年1月16日，合金投資發布關於股東受到證監會行政處罰的公告，稱獲知證監會對遼機集團及其董事長吳岩下發了《行政處罰決定書》，經證監會查明，截至證監會立案調查日，遼機集團是合金投資控股股東。合金投資2013年年報、2014年半年報及2014年年報報告期內，遼機集團實際控製“大連天鴻”、“大連一祥”及“武麗紅”等股東，與大連天鴻、大連一祥及武麗紅存在關聯關係。但遼機集團並未向合金投資報告其與其他前十名股東大連一祥、大連天鴻及武麗紅之間的關聯關係，導致合金投資在2013年年報、2014年半年報及2014年年報中均未對前十名股東之間關聯關係進行披露。此外證監會還查明，遼機集團超比例增持合金投資股票一事沒有依法披露。
基於上述違法行為，證監會對遼機集團未報告與前十名股東之間的關聯關係及超比例增持未報告行為處以40萬元罰款，對限製期內轉讓行為處以100萬元罰款，合計罰款140萬元，同時對相關責任人作出行政處罰。
“在2013年10月11日至2016年1月8日買入合金投資股票，並在2016年1月8日後賣出或繼續持有股票的投資者，可以發起針對遼機集團的虛假陳述索賠。”許峰稱，首批投資者從2016年開始即準備發起索賠，目前正式提交立案，總索賠金額在260萬左右，後續還將繼續向法院提交其他投資者的索賠材料立案。
值得注意的是，考慮到此前大部分索賠都是針對上市公司發起，不少投資者並沒有有效注意到合金投資股票的索賠事宜，且到2018年1月初，該案的訴訟時效將會屆滿，留給投資者的時間已經不多。許峰也介紹，隻要是虛假陳述行為人，虛假陳述證據充足，都可以成為投資者索賠的主體，此前華鑫股份大股東上海儀電集團已被眾多投資者提起索賠並獲得勝訴，而儀電集團涉及的違規亦是增持股票沒有依法履行信息披露義務。
安碩信息虛假陳述案
交換首批證據
備受關注的投資者訴安碩信息證券虛假陳述案又有最新進展，上海二中院在8月1日安排首批十六起案件進行一審證據交換。
2016年12月20日，安碩信息發布公告稱收到證監會行政處罰決定。安碩信息披露的互聯網金融相關業務信息具有較大誤導性，證監會決定給予公司警告並處60萬元罰款，對高鳴、曹豐給予警告和罰款。
原告代理律師之一、浙江裕豐律師事務所厲健律師告訴證券時報。e公司記者，根據司法解釋，上市公司因虛假陳述導致投資者權益受損，應承擔民事賠償責任。根據訴訟公告統計，目前全國有78位投資者起訴安碩信息，索賠總額約1800萬元。
“根據首批證據交換情況，原、被告雙方爭議焦點主要包括：實施日和揭露日認定、因果關係認定、是否證券市場風險等因素導致原告損失、損失計算方法等，預計法院近期將安排開庭。”厲健表示，安碩信息索賠條件暫定為：在2014年5月27日至2015年8月16日期間曾買入安碩信息股票，並在2015年8月17日後賣出或繼續持有該股票的受損投資者，可以起訴索賠。律師費是風險代理，投資者獲賠後再支付。
三家公司麵臨
投資者維權索賠
2017年6月8日，寶利國際發布公告稱，收到證監會《行政處罰決定書》。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會決定：對寶利國際責令改正，給予警告，並處以60萬元罰款；對周德洪等責任人給予警告和數額不等的罰款。
“2015年11月24日，寶利國際因涉嫌違反證券法律法規，收到證監會的《調查通知書》。其後十個交易日，股價大幅下跌近二成，眾多投資者損失慘重。”廣東奔犇律師事務所主任劉國華律師表示，寶利國際虛假陳述受罰，根據司法解釋和行政處罰等相關材料，在2015年7月4日至2015年11月24日期間買入寶利國際，並在2015年11月25日後賣出或繼續持有股票的受損投資者，可以起訴索賠。而之前起訴的投資者，已有和解獲賠先例，受損投資者莫錯失獲賠良機。
中水漁業7月3日晚發布公告稱，當日收到《行政處罰事先告知書》。證監會北京證監局擬決定對公司給予警告並處以罰款：由於中水漁業2015年半年度報告存在虛假記載、重大遺漏的行為，構成信披違法，擬決定對公司給予警告，並處以罰款45萬元；對吳湘峰、宗文峰、鄧榮成、張光華給予警告，並分別處以罰款15萬元。
“中水漁業由於虛假陳述將受罰，根據司法解釋規定及相關公告等材料，在2015年8月28日到2016年3月29日之間買入該股票，並且在2016年3月30日後賣出或繼續持有股票的受損投資者，都可以提起訴訟索賠。”劉國華表示。
此外，中兵紅箭同樣麵臨投資者維權索賠的問題。2017年8月1日晚，中兵紅箭發布關於收到證監會調查通知書的公告，稱因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《證券法》的有關規定，決定對公司進行立案調查。受立案調查消息影響，8月2日中兵紅箭股票當日跌停，換手率高達10.23%。
上海漢聯律師事務所宋一欣律師表示，根據司法解釋規定，初步確定索賠條件為在2017年8月2日前買入中兵紅箭股票，並在2017年8月2日後繼續持有或賣出該股票的受損投資者，最終索賠條件以法院認定為準。
(原標題：三家上市公司將麵臨投資者維權索賠)
最後更新：2017-08-12 10:24:45