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期貨
證監會將不斷強化期貨衍生品市場監管執法力度
證監會今年處罰期貨市場違法案件3起
昨日，證監會公布的2017年行政處罰情況綜述顯示，全年作出行政處罰決定224件，其中，處罰期貨市場違法案件3起。證監會表示，將不斷強化期貨衍生品市場的監管執法力度，規範期貨交易行為，促進期貨市場更好發揮風險管理、服務實體經濟的功能。
證監會表示，2017年，證監會深入學習宣傳貫徹黨的十九大精神、中央經濟工作會議和全國金融工作會議精神，在習近平新時代中國特色社會主義思想指導下，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三項任務，不斷強化監管執法工作，堅決打擊資本市場各類違法違規行為。全係統上下統一執法理念，凝聚執法合力，對資本市場亂象重拳出擊，果斷亮劍，依法全麵從嚴實施行政處罰，全年作出行政處罰決定224件，罰沒款金額74.79億元，同比增長74.74%，市場禁入44人，同比增長18.91%，行政處罰決定數量、罰沒款金額、市場禁入人數再創曆史新高，有力維護了市場“三公”原則，有效保護了投資者合法權益，為資本市場的健康穩定運行提供了強有力保障。
據了解，證監會今年處罰期貨市場違法案件3起。廖山炎操縱“普麥1601”期貨合約，上海有色金屬交易中心編造傳播虛假信息擾亂期貨市場秩序，三立期貨為其實際控製人個人借款提供擔保導致賬戶被人民法院凍結，給投資者利益造成重大風險，均依法受到相應的行政處罰。與股票市場相比，期貨市場違法案件雖然數量不多，但違法行為的風險外溢效應不容小覷。證監會將不斷強化期貨衍生品市場的監管執法力度，規範期貨交易行為，促進期貨市場更好發揮風險管理、服務實體經濟的功能。
另外，證監會處罰操縱市場類案件21起。隨著市場的發展和監管的加強，操縱市場案件不斷發生新的變化，一是涉案賬戶控製關係趨於複雜；二是一些不法分子實施跨境、跨市場操縱行為；三是與其他案件類型相比，操縱案件的涉案金額及非法獲利日趨巨大；四是有的上市公司利益相關方與操縱方合謀操縱。證監會通過用足法律賦權，嚴厲打擊形形色色的市場操縱行為，有效抑製市場過度投機、跟風炒作氛圍，倡導價值投資理念，消除市場風險隱患，營造安全、穩定、公平的市場環境。
私募基金領域違法案件處罰8起。其中，盛世嘉和投資基金管理(北京)有限公司、深圳前海新富資本管理集團有限公司、廣東中大創業投資管理有限公司、廣東盈隆匯股權投資基金管理有限公司、湖北運鴻創贏股權投資基金管理有限公司等私募基金管理人違反私募基金相關監管規定，不同程度存在未按規定辦理基金產品備案、向非合格投資者募集資金、向不特定對象宣傳推介產品、承諾最低年化收益率、挪用基金財產、未評估投資者的風險承受能力等違法違規行為，依法受到行政處罰。證監會將不斷加大對私募基金管理人的行政追責力度，堅決遏製私募基金領域違法違規多發態勢，嚴令私募基金領域相關機構和人員恪盡職守，誠信為本，合規經營，消除金融亂象，封堵監管漏洞，防範金融風險，督促私募基金管理人切實提升投資管理能力和風險控製能力，為服務實體經濟貢獻更大力量。
證監會稱，一年來，通過依法全麵從嚴的行政處罰工作，有力震懾了市場違法行為，引導市場主體敬畏法律，知所行止，嚴守底線，有效淨化了市場生態環境，鞏固了市場健康發展的法治基礎，築牢了不發生係統性風險的“防火牆”。新的一年，證監會將繼續深入貫徹落實習近平新時代中國特色社會主義思想，不忘初心，牢記使命，堅持穩中求進工作總基調，恪盡職守、敢於監管、精於監管、嚴格問責，肩負起新時代賦予的新責任和新使命，持續推進資本市場的穩定健康發展。
(責任編輯：DF306)
最後更新：2017-12-28 08:50:44