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大商所2017年共查處異常交易行為396起 立案調查16起違法違規線索
大連商品交易所1月4日發布消息稱，2017年第四季度，大商所嚴厲查處各類違法違規行為，共查處異常交易行為92起，其中自成交41起、頻繁報撤47起、實際控製關係賬戶超倉4起，查處盤中套保超倉15起，共對17個客戶采取暫停開倉措施，取消1名客戶套期保值資格。共處理36起違規線索，包括14起對敲轉移資金、22起自成交或約定交易影響不活躍合約價格，上報證監會調查1起。同時，大商所加大了實際控製關係賬戶的排查力度，共將144組381個賬戶列入重點監控名單，發放市場監查問詢函176份，認定並督促108組280個客戶申報了實際控製關係。
據介紹，近年來，大商所深入貫徹證監會“依法監管、從嚴監管、全麵監管”的市場監管總體要求，維護“公開、公平、公正”的市場秩序，切實履行交易所一線監管職責。
2017年全年，大商所共查處異常交易行為396起，盤中套保超倉65起，違反交易限額56起，共取消了2名客戶的套期保值額度、1名客戶的套期保值資格，對148個客戶采取暫停開倉措施。處理違法違規線索159起，所內立案調查16起，上報證監會調查2起。共將519組1641個賬戶列為重點監控名單，發放市場監查問詢函486份，認定並督促317組868個客戶申報了實際控製關係，對1名未如實申報實際控製關係的客戶給予限製相關業務的監管措施。截至目前，共有2353組、6454名客戶向大商所申報實際控製關係賬戶。
(責任編輯：DF120)
最後更新：2018-01-04 18:10:11