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期貨
鄭商所去年共處理66起違規交易案件
1月10日,鄭商所公布2017年自律管理工作報告。報告顯示,2017年,鄭商所加強市場監管,共處理異常交易及違規交易線索386起,向證監會稽查局移送涉嫌違法違規行為線索2起,處理違規交易案件66起,對涉案的83個自然人客戶、17個法人客戶給予警告、暫停開倉等紀律處分;共認定實際控製關係賬戶207組,涉及644個客戶,其中經詢問調查認定實際控製關係賬戶61組238個客戶。
報告還顯示,2017年,鄭商所強化交割倉庫管理,全年組織倉庫現場檢查共計227次,率先實施標準倉單統一保險;加強現場檢查,對北京、上海、廣州、深圳等10個地區的20家期貨公司會員進行年度合規運作檢查;與全國36家證監局簽署期貨監管協作備忘錄,實現自律監管與行政監管的有效銜接。
在提高服務實體經濟能力方麵,2017年,鄭商所上市了白糖期權、棉紗期貨、蘋果期貨,進一步拓展了服務實體經濟的領域;製定並完善了白糖期權交易管理、套保套利、異常交易、做市商管理等規則製度,促進了期權市場平穩起步和健康發展;優化套保審核機製,全年共受理245個客戶的1009份套保申請,申請量1401萬手,審批量955萬手。
在加強市場培育方麵,2017年,鄭商所共舉辦“三業活動”504場,參與人數約2.9萬人次;共組織視頻講座100場,累計培訓人數約1.6萬人次;舉辦會員中層業務人員培訓班11場,累計培訓會員高管、中層及業務骨幹2000餘人次;持續開展“點”“麵”基地建設,新建“點”基地18家;舉辦“明規則,識風險”係列投資者教育活動,解析違規案例,定期披露每月異常交易情況,引導投資者合規交易。
鄭商所相關負責人表示,2018年,鄭商所將進一步推進產品與業務創新,做精做細做實現有品種,加強一線監管和風險防控,加強信息技術係統建設,有序推進對外開放工作,守住不發生係統性風險底線,不斷提升市場運行質量和效率,提高服務實體經濟、服務國家戰略的能力。
(責任編輯:DF306)
最後更新:2018-01-12 00:40:55