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鄭商所發布2017年自律管理工作報告：推進產品與業務創新 服務實體經濟能力不斷增強
摘要
1月10日，鄭商所公布了《鄭州商品交易所2017年自律管理工作報告》。《報告》顯示，2017年，鄭商所深入學習貫徹十九大和全國金融工作會議精神，認真落實依法全麵從嚴監管要求，緊緊圍繞服務實體經濟發展目標，推進產品與業務創新，做精做細做實現有品種，切實履行一線監管職責，防範和化解市場風險，服務實體經濟能力不斷增強。
1月10日，鄭商所公布了《鄭州商品交易所2017年自律管理工作報告》(以下簡稱《報告》)。《報告》顯示，2017年，鄭商所深入學習貫徹十九大和全國金融工作會議精神，認真落實依法全麵從嚴監管要求，緊緊圍繞服務實體經濟發展目標，推進產品與業務創新，做精做細做實現有品種，切實履行一線監管職責，防範和化解市場風險，服務實體經濟能力不斷增強。
推進創新提高服務實體經濟能力
2017年鄭商所一是穩步推進產品創新，拓展服務實體經濟的領域。鄭商所圍繞服務實體經濟、服務“三農”和國家發展戰略，研發上市白糖期權、棉紗期貨、蘋果期貨，進一步拓展服務實體經濟的領域。製定並完善白糖期權交易管理等規則製度，促進期權市場平穩起步和健康發展。
二是修訂完善業務規則，做精做細做實現有品種，鄭商所修訂完善了風險控製管理辦法、結算細則、交割細則等業務規則。
三是優化套保審核機製，便利產業客戶套保。鄭商所完善套保審核委員會工作機製及工作流程，提高套保審批的規範化、透明度，方便產業客戶套期保值。2017年，鄭商所共受理245個客戶的1009份套保申請，申請量1401萬手，審批量955萬手。
四是推進技術係統建設，保障係統安全運行。2017年，鄭商所優化五期交易係統，推進六期交易係統、新一代結算平台等技術係統開發建設，及時處置各種網絡安全威脅，做好技術係統安全運行保障。
加強市場監管查處違法違規行為
鄭商所一是加強市場監管，完善紀律處分委員會工作機製，嚴格依據規則查處違法違規行為，切實履行一線監管職責。2017年，鄭商所共處理異常交易及違規交易線索386起，向證監會稽查局移送涉嫌違法違規行為線索2起，處理違規交易案件66起，對涉案的83個自然人客戶、17個法人客戶給予警告、暫停開倉等紀律處分。發布實施聽證規則，首次舉行紀律處分聽證會。2017年，共認定實際控製關係賬戶207組，涉及644個客戶，其中經詢問調查認定實際控製關係賬戶61組238個客戶。
二是強化交割倉庫管理，創新交割倉庫管理機製。鄭商所通過集中檢查、日常巡查、重點抽查、會員單位協助交易所檢查和遠程視頻監控等形式加強對交割倉庫和交割商品的日常監管，確保交割商品安全，防範和化解交割風險。全年組織倉庫現場檢查共計227次，率先實施標準倉單統一保險，增加倉單安全風險管理手段。
三是加強現場檢查，促進會員合規運作。鄭商所製定發布了《鄭州商品交易所會員檢查工作辦法(試行)》，完善對會員合規運作的監督管理。
四是加強監管協作，提升監管效力。2017年，鄭商所與全國36家證監局簽署期貨監管協作備忘錄，在違法違規案件調查、期貨公司現場檢查、投資者適當性管理、期貨市場培育等方麵進行合作，實現自律監管與行政監管的有效銜接，提升監管合力和監管效率。
防範風險保障市場平穩健康運行
鄭商所通過加強風險分析、會商工作機製，及時分析市場運行情況，研判潛在風險隱患，研究風險防範和處置措施。針對部分品種出現的階段性風險隱患，密切關注政策信息及影響，跟蹤期現貨市場動態，采取加強實時監控、調查實際控製關係、調整交易保證金標準、調整漲跌停板幅度、開展風險警示談話等措施，有效化解市場風險隱患，守住不發生係統性風險的底線。
加強市場培育推進投資者教育工作
鄭商所通過多種形式加強市場培育，積極推進投資者教育工作。全年共舉辦“三業活動”504場，參與人數約2.9萬人次；共組織視頻講座100場，累計培訓人數約1.6萬人次；舉辦會員中層業務人員培訓班11場，累計培訓會員高管、中層及業務骨幹人數2000餘人次。持續開展“點”“麵”基地建設，新建點基地18家。舉辦“明規則，識風險”係列投資者教育活動，解析違規案例，定期披露每月異常交易情況，引導投資者合規交易。
(原標題：鄭商所發布2017年自律管理工作報告 推進產品與業務創新 服務實體經濟能力不斷增強)
(責任編輯：DF353)
最後更新：2018-01-12 00:40:53