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期貨
中金所：努力促進金融期市健康穩定發展
中金所18日消息，在2016年合規檢查工作中，中金所對121家會員開展現場合規檢查，對26家會員開展非現場合規檢查，實現了檢查工作對所有會員的“全覆蓋”。與此同時，中金所還對檢查中發現的兩家違反金融期貨投資者適當性製度的期貨公司采取了自律監管措施。
中金所在2016年合規檢查工作中認真落實各項監管政策，嚴格遵照相關指引要求，紮紮實實開展了針對會員單位開戶、交易、風控、技術、投資者教育等各項業務運作的合規督導。
在具體操作上，中金所結合市場發展實際和最新監管要求，製定“1+1+4”的合規檢查工作模式，其中“一個核心”即提升檢查實效，“一個立足點”即突出風險和問題導向，“四個具體措施”即擴大現場檢查會員數量、豐富檢查手段、拓寬檢查內容和完善檢查機製。在檢查工作中，中金所創新檢查模式，突出檢查重點，對重點期貨公司及重點客戶的金融期貨相關業務開展了重點檢查。同時，中金所對檢查過程中發現的問題均明確予以指出，並要求會員認真落實整改。
上述兩家被查出違反適當性製度的期貨公司，其中一家在交易所多次檢查中均存在合規問題；另一家存在互聯網開戶工作不規範問題。根據相關規定，中金所對兩家期貨公司分別采取了談話提醒等自律監管措施。
中金所相關負責人表示，交易所長期以來不斷加強市場一線監管，淨化市場環境，打擊各類違法違規行為，確保市場規範平穩運行。下一步，中金所將認真貫徹劉士餘主席在調研稽查執法工作時的講話精神，牢固樹立依法、從嚴、全麵監管理念，敢於擔當，敢於作為，敢於碰硬，繼續強化對市場的一線自律監管職責，依法維護市場運行秩序，切實防範市場風險，努力促進金融期貨市場健康穩定發展，保障投資者利益。
(責任編輯：DF306)
最後更新：2017-06-18 01:24:09